柚子猫 足交 国泰富时中国A股目田现金流聚焦ETF联合A,国泰富时中国A股目田现金流聚焦ETF联合C: 国泰富时中国A股目田现金流聚焦交易型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募讲明书

   国泰基金管束有限公司 国泰富时中国 A 股目田现金流聚焦交易 型敞开式指数证券投资基金发起式联合          基金       招募讲明书   基金管束东说念主：国泰基金管束有限公司   基金托管东说念主：广发证券股份有限公司        二零二五年四月                                                                                                                                  招募讲明书                                                               目              录                                                招募讲明书                                    蹙迫提醒 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、阛阓出息和收益作念出试验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。 由现金流聚焦指数以富时中国 A 股目田流畅指数成份股算作选股范围，在剔除 金融、房地产行业及曩昔 12 个月目田现金流为负或企业价值为负的证券后，通 过质地筛选、风险筛选和增长筛选，将合履历证券按照目田现金流收益率降序排 列，选取名次前 50 的证券算作成份股。     联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见 FTSE Russell 网站，网址： https://www.lseg.com.cn/zh/ftse-russell。 投资东说念主在投本钱基金前，需全面意志本基金居品的风险收益特征和居品特性，充 分讨论自身的风险承受智商，感性判断阛阓，对投本钱基金的意愿、时机、数目 等投资行径作念出零丁决策。投资东说念主根据所捏有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：系统性风险、非系统性风 险、运作管束风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献中波及基金 风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。     本基金可投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以 及交易法则等各别带来的稀奇风险，包括股价波动风险、流动性风险、退市风险 和投资聚集风险等。     本基金可投资资产支捏证券，主要存在与基础资产接洽的风险、与资产支捏 证券接洽的风险、与专项讨论管束接洽的风险和其他风险。     本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的阛阓风险、信用风险、 操格调险和法律风险等。                                    招募讲明书   本基金可投资国债期货，可能靠近阛阓风险、基差风险、流动性风险等。   本基金可投资股票期权，股票期权的风险主要包括阛阓风险、保证金风险、 信用风险和操格调险等。   本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保智商及限制交易风险、 强制平仓风险等。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险、阛阓风险和其他风险。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里交易机制接洽的风险可能凯旋或盘曲成为本基金的风险。本基金可根 据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于存托凭证或遴荐 不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。   本基金为发起式基金，《基金合同》收效之日起三年后的对应日，若基金资 产净值低于 2 亿元，基金合同自动绝交，且不得通过召开基金份额捏有东说念主大会延 续基金合同期限。若届时的法律法则或中国证监会法则发生变化，上述绝交法则 被取消、窜改或补充，则本基金不错参照届时有用的法律法则或中国证监会法则 扩充。基金份额捏有东说念主可能靠近基金合同提前绝交的不笃定性风险。   本基金为 ETF 联合基金，办法 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平表面上高于搀杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。本基金主要通过 投资于办法 ETF 追踪标的指数阐扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券阛阓相似的风险收益特征。   本基金为 ETF 联合基金，主要通过投资于办法 ETF 追踪标的指数阐扬，投 资者投资于本基金可能靠近追踪舛误控制未达约定办法、指数编制机构罢手服 务、成份股停牌等潜在风险。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管束东说念主履行相应 标准后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募讲明书的联系章节。侧 袋机制实施期间，基金管束东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读接洽内容并温和本基金启用侧袋机制时的 特定风险。                                招募讲明书   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应讲求阅读基金合同、本招募 讲明书、基金居品贵寓纲领等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金管束东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自得” 原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行职守。   基金的过往事迹并不预示其将来阐扬。基金管束东说念主管束的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹阐扬的保证。   基金管束东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤奋的原则管束和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。                                   招募讲明书               第一部分     绪论   本招募讲明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管束办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息流露管束办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公 开召募敞开式证券投资基金流动性风险管束法则》                      （以下简称“《流动性风险管束 法则》”）、《公开召募证券投资基金运作辅导第 2 号——基金中基金辅导》、《公 开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》                           （以下简称“《指数基金 辅导》”）和其他联系法律法则以及《国泰富时中国 A 股目田现金流聚焦交易型 敞开式指数证券投资基金发起式联合基金基金合同》                       （以下简称“基金合同”）编 写。   基金管束东说念主承诺本招募讲明书不存在职何子虚记录、误导性陈述或者枢纽遗 漏，并对其真正性、准确性、竣工性承担法律办事。本基金是根据本招募讲明书 所载明的贵寓央求召募的。本基金管束东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本 招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是法则基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募讲明书内容 与基金合同有苟且或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同当事东说念主，其捏有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 联系法则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务， 应详实查阅基金合同。                                  招募讲明书                第二部分     释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 证券投资基金发起式联合基金 券投资基金发起式联合基金基金合同》及对基金合同的任何有用校正和补充 A 股目田现金流聚焦交易型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金托管合同》 及对该托管合同的任何有用校正和补充 易型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金招募讲明书》偏激更新 式指数证券投资基金发起式联合基金基金居品贵寓纲领》偏激更新 式指数证券投资基金发起式联合基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通知等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往 作念出的校正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁 布机关对其往往作念出的校正     《信息流露办法》：指《公开召募证券投资基金信息流露管束办法》及颁 布机关对其往往作念出的校正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对 其往往作念出的校正     《流动性风险管束法则》：指《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险                                    招募讲明书 管束法则》及颁布机关对其往往作念出的校正       《指数基金辅导》：指《公开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数 基金辅导》及颁布机关对其往往作念出的校正 务的法律主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主 民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、援助、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管束东说念主缔结了基金销售服务合同，办理 基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并救济基金份额捏有东说念主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受国泰基金管束有限公司寄予代为办理登记业务的机构                                          招募讲明书 管束的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、援助、转托管、如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面阐明的 日历 产算帐完了，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得卓越 3 个月 敞开日 范基金管束东说念主所管束的敞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管束东说念主 和投资东说念主共同效用 运作，由基金管束东说念主、基金管束东说念主推进、基金管束东说念主高档管束东说念主员或基金司理（指 基金管束东说念主职工中照章具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理， 下同）等东说念主员承诺认购一定金额并捏有一如期限的证券投资基金 管束东说念主固有资金、基金管束东说念主高档管束东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额捏有期限不少 于3年                                  招募讲明书 金份额捏有期限不少于 3 年的基金管束东说念主推进、基金管束东说念主、基金管束东说念主高档管 理东说念主员或基金司理等东说念主员 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 法则的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 法则的条件，央求将其捏有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额援助为基金 管束东说念主管束的其他基金基金份额的行径 捏基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金援助中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金援助中转入 央求份额总和后的余额）卓越上一敞开日基金总份额的 10% 卖证券价差、银行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的纯粹 据价值、银行入款本息、基金应收款项偏激他资产的价值总和                                       招募讲明书 值和基金份额净值的过程 刊及《信息流露办法》法则的互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 （简称 ETF），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数同样，况兼该 ETF 的投资办法 和本基金的投资办法近似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资办法。本基 金的办法 ETF 为国泰富时中国 A 股目田现金流聚焦交易型敞开式指数证券投资 基金 的投资办法相似，风雅追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化， 采取敞开式运作方式的基金，简称“联合基金” 本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设立基金代码，分别筹画 并公布基金份额净值和基金份额累计净值 不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 用，而是从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 场扩充、销售以及基金份额捏有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或 交易的债券等 值的方式，将基金援助投资组合的阛阓冲击成安分拨给试验申购、赎回的投资者，                                   招募讲明书 从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到自制对待。如将来法律法则变动，基金管束东说念主在履行妥当标准后，可对 前述舞动订价机制的界说进行援助 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置算帐，目的在于有用遏制并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管束器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在枢纽不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在枢纽不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在枢纽不确 定性的资产 件                                            招募讲明书                  第三部分      基金管束东说念主   一、基金管束东说念主概况   称呼：国泰基金管束有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   设立日历：1998 年 3 月 5 日   法定代表东说念主：周向勇   注册本钱：壹亿壹仟万元东说念主民币   接洽东说念主：辛怡   接洽电话：（021）31089000，400-888-8688   股权结构：                 推进称呼                股权比例         中国建银投资有限办事公司                 60%             意大利忠利集团                  30%       国网英大海外控股集团有限公司                 10%   二、主要东说念主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国莳植银 行总行、中国建银投资有限办事公司。2011 年 1 月加入国泰基金管束有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文书、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档司帐师，中国非执业注册司帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。 务院农村综合革新办事小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长， 财政部国务院农村税费革新办事小组办公室（国务院农村综合革新办事小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组文书、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年                                                             招募讲明书 学界联合会党组文书、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限办事公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东说念主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任心仪资产管束有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区推进代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高档司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总司帐师。                                          招募讲明书 主任（主捏办事、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国莳植银行总 行、中国建银投资有限办事公司。2024 年 7 月加入国泰基金管束有限公司，现 任公司党委副文书、总司理、公司董事。   黄晓衡，零丁董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国莳植银行江苏省分行办事，先后任职于讨论处、信贷处、海外业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国莳植银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国莳植银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国莳植银行总行办事，历任海外部副总司理、资金 讨论部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国海外金融有 限公司办事，历任财务总监、公司管委会成员、看护人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管束有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金管束有限公司零丁董事。2017 年 3 月起任公司零丁董事。   吴群，零丁董事，博士研究生，高档司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）办事，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高档司理、总监，管束计算部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司办事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司办事（简称“CEC”），历任审计部副主任、资产 部副主任（主捏办事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 看护人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 办事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司零丁董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息起义股份有限公司零丁董事。2017 年 10 月起任公司零丁董事。   杨金强，零丁董事，博士研究生，讲授。2011 年 7 月于今，历任上海财经                                               招募讲明书 大学金融学院助理讲授、副讲授、讲授、博导、系主任、副院长（主捏办事）。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司办事，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金管束有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选搀杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风搀杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企革新股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任民殷国富养老办法日历 2040 三年捏有期搀杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动生动配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。    吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金管束有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金管束有限公司，历任信息时候部工程师、运营管束部总监助理、运营管束 部副总监，现任运营管束部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。    宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振司帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金管束有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险管束部总监。2017                                      招募讲明书 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金管束有限公司、国泰基金管束有限公司、敦和资产管束有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金管束有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金管束有限公司、信达澳银基金管束有限公司、国寿安保基金 管束有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管束有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息时候有限办事 公司。2001 年 3 月加入国泰基金管束有限公司，历任信息时候部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，31 年金融从业经历。曾任职于山东省海外信赖投资 公司、万家基金管束有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金管束有限公司，历任 居品筹画部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司看管长。   朱碧莹，硕士研究生，6 年证券基金从业经历。曾任职于华安基金。2020 年 2 月加入国泰基金，历任研究员、基金司理助理。2024 年 11 月起任国泰中证 有色金属矿业主题交易型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金和国泰中证 半导体材料开采主题交易型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金的基金经 理，2025 年 3 月起兼任国泰创业板 50 交易型敞开式指数证券投资基金发起式联 接基金（原国泰创业板 50 指数型发起式证券投资基金）、国泰恒生 A 股电网设 备交易型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金和国泰上证科创板综合交易 型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金的基金司理。   本基金管束东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档管束东说念主员、投研 部门负责东说念主及业务主干等接洽东说念主员中产生。公司总司理不错保举上述东说念主员除外的 投资管束接洽东说念主员担任成员，看管长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会                                  招募讲明书 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据联系法则和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提倡的公司举座投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相 关投资部门提倡的枢纽投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   扩充委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、完全收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金管束东说念主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额捏有东说念主大会；                                   招募讲明书 他法律行径；   四、基金管束东说念主承诺 建立健全里面控制轨制，采取有用步调，介意违背《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采取有用步调，介意下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则或中国证监会不容的其他行径。 家联系法律、法则及行业表率，老实信用、勤奋尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法计议；   （2）违背基金合同或托管合同；   （3）特别毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金接洽机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）推辞、侵略、欺压或严重影响中国证监会照章监管；   （6）野蛮职守、奢靡权益，不按照法则履行职责；   （7）违背现行有用的联系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关法则，泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的营业奥密，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资讨论等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 接洽的交易行动；   （8）违背证券交易形式业务法则，利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价钱， 烦嚣阛阓纪律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直技能谋求业务发展；                                 招募讲明书   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息流露和告白中特别含有子虚、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的行径。 度，采取有用步调，介意违背基金合同行径的发生。   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资讨论等信息，且不利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事接洽的交易行动；   六、基金管束东说念主里面控制轨制   基金管束东说念主为防御和化解计议运作中靠近的风险，保证计议行动的正当合规 和有用开展，制定了一系列组织机制、管束方法、操作标准与控制步调，形成了 公司竣工的里面控制体系，并通过相应的具体业务控制经过来严格实施。   为保证里面控制的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可扩充 的规章轨制体系并勾通业务发展、法律法则及监管环境变化，对里面控制轨制进 行实时的更新和援助，以顺应公司计议行动的变化，继续增强和优化公司轨制的 完备性、有用性和应时性。   （1）保证公司计议运作正当合规，形成称职计议、表率运作的计议理念；   （2）防御和化解风险，普及计议管束效益，确保公司计议的稳健运行和受 托资产的安全竣工，完结公司捏续、富厚、健康发展；   （3）确保受托资产、公司财务和其他信息的真正、准确、竣工、实时；   （4）可贵公司邃密的品牌形象。                                招募讲明书   （1）全面性原则。里面控制应掩盖公司的各项业务、系数部门和岗亭，渗 透到决策、扩充、监督、反馈等系数业务过程和业务法子。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面控制轨制，公司全体职工 必须努力可贵里面控制轨制的有用扩充。   （3）相互零丁和制约原则。公司根据业务的需要设立相对零丁的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的设立必须权责分明、相互制约。里面控制的检 查评价部门必须零丁于各业务扩充部门。公司受托资产、自有资产、其他资产的 运作必须分离。   （4）顺应性原则。公司里面控制应根据公司计议业务发展、新址品的开发、 金融立异、法律法则以及阛阓环境的变化等实时援助和完善，以保证里面控制的 有用性慈祥应性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，很是是研究、投资、扩充、算帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上遏制，对蹙迫业务设立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的计议管束方法镌汰运作成本，普及 经济效益，力求以合理的控制成本达到最好的内控效率。   （1）公司经过多年的管束实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐扬 零丁董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业说念德教学和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健计议的企业文化。公司董事会对里面控制原则进行携带，对公 司建立里面控制系统和救济其有用性承担最终办事；公司计议管束层对里面控制 进行管束、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险控制办事， 既相互零丁，又相互互助和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制 体系。   （2）公司依据自身计议特性建立了包括各岗亭以办法办事制自控、接洽部 门和岗亭之间相互制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责调处、严实有用的 内控防地。   （3）公司建立有用的东说念主力资源管束轨制，健全激发敛迹机制，确保公司东说念主                                 招募讲明书 员具备与岗亭要求相顺应的职业操守和专科智商。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险管束的办法和 原则，并对公司靠近的表里部风险进行辨识和评估，继续优化风险控制标准和手 段。各部门根据各自业务特性，对业务行动中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详实的风险控制经过，并在试验业务中加以控制。   （5）公司建立了完善的授权管束机制，明确了合理的授权圭臬和经过，确 保授权机制的贯彻扩充。   （6）公司建立了完善的里面司帐控制，公司司帐核算与基金司帐核算在业 务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金资产与公司自有资产完 全分开，分账管束，零丁核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分歧各岗亭职责，投资 和交易、交易和算帐、基金司帐和公司司帐等蹙迫岗亭不得有东说念主员的重复。蹙迫 业务部门和岗亭进行物理遏制。   （8）公司建立枢纽风险济急处置机制，制订切实有用的济急应变步调，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立有用的信推辞流渠说念和相通机制，明确回报机制旅途和业务 禀报体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、竣工传递，完结自下而 上的实时回报和从上至下的有用反馈。   （10）公司通过建立竣工的研究管束、投资决策和交易管束等轨制体系，以 完结投资管束业务控制。   （11）公司制定例范的信息流露管束办法，继续优化完善机制经过，确保公 开流露信息的真正、准确、竣工、实时。   （12）公司对里面控制建立与实施情况进行监督查验，评价里面控制的有用 性，发现里面控制缺欠，实时加以改进，内控查验评价部门通过如期或不如期检 查里面控制轨制的扩充情况，确保公司各项计议管束行动的有用运行。   基金管束东说念主保证以上对于里面控制轨制的流露真正、准确，并承诺基金管束 东说念主将根据阛阓变化和业务发展继续完善里面控制轨制，切实可贵基金份额捏有东说念主 的正当权益。                                                  招募讲明书                  第四部分         基金托管东说念主    一、基金托管东说念主基本情况    称呼：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）    住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼    法定代表东说念主：林传辉    成立时刻：1994 年 1 月 21 日    基金托管履历批文及文号：证监许可【2014】510 号    注册本钱：东说念主民币 7，621，087，664 元    存续期间：遥远    接洽东说念主：罗琦    接洽电话：020-66338888    广发证券是国内首批综合类证券公司，先后于 2010 年和 2015 年分别在深圳 证券交易所及香港联合交易系数限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，    广发证券具有完备的业务体系、平衡的业务结构，杰出的中枢竞争力。领有 投资银行、资产管束、交易及机构和投资管束四伟业务板块，具备全业务派司。 公司铸造综合金融服求实力，主要计议方针连合多年稳居中国券商前哨，在多项 中枢业务鸿沟中形成了当先上风，研究、资产管束、资产管束等位居前哨。舍弃 权益为 1，476.02 亿元，2024 年营业收入为 271.99 亿元，营业利润为 114.68 亿元， 包摄于上市公司推进的净利润为 96.37 亿元。    刘洋先生现任广发证券资产托管部总司理。曾接事于大成基金管束有限公 司、招商银行股份有限公司、浦银安盛基金管束有限公司、上海银行股份有限公 司、好意思国说念富银行。刘洋先生于 2000 年 7 月得到北京大学理学学士，并于 2003 年 7 月得到北京大学经济学硕士学位。                                       招募讲明书    广发证券资产托管部主要东说念主员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业 经历或司帐师事务所审计教导，从业教导丰富，具备基金从业履历，熟练基金托 监办事。资产托管部职工学历均在本科以上，专科布景涵盖了金融、法律、司帐、 统计、筹画机等鸿沟，是一支老实勤奋、积极跨越的专科从业东说念主员队列。    广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管履历。广发 证券严格履行基金托管东说念主的各项职责，继续加强风险管束和里面控制，确保基金 资产的竣工性和零丁性，切实可贵基金份额捏有东说念主的正当权益，提供高质地的基 金托管服务。舍弃 2024 年 12 月 31 日，广发证券托管的公开召募证券投资基金 共 75 只。    二、基金托管东说念主的风险管束原则和里面控制轨制    广发证券开展基金托管业务死守以下风险管束原则： 算作业务开展和风险管束应校服的最基本要求。 应渗入到决策、扩充、监督、反馈等各个法子，风险控制应落实到业务波及的所 有岗亭、系数法子，包含事前风险控制、事中风险监控、过后风险回报和处理。 相互制约，建立不同部门、不同岗亭之间的制衡体系。 管束部、稽核部等，均应保捏高度的零丁性，各自从零丁的风险控制角度起程， 对资产托管业务的风险进行管束。 情况动态援助风控步融合风控技能，并通过顺畅的风险回报和传导机制，实时有 效地处理多样风险事项，确保风险管束战略和步调的贯彻实施。    广发证券根据接洽法律法则和公司轨制的接洽要求，制定了完善的里面控制 轨制，具体包括《广发证券资产托管业务管束办法》、                        《广发证券资产托管业务信 息流露管束法则》、         《广发证券资产托管业务账户管束法则》、                           《广发证券资产托管 业务基金估值核算管束法则》、              《广发证券资产托管业务资金算帐管束法则》、                                  《广                                 招募讲明书 发证券公募基金投资监督管束法则》、                 《广发证券资产托管部业务信息遁藏与业务 档案管束法则》、        《广发证券资产托管业务济急管束法则》、                          《广发证券资产托管部 从业东说念主员管束法则》、          《广发证券股份有限公司资产托管业务公开召募证券投资基 金风险准备金管束法则》等，囊括了基金托管业务的账户管束、估值核算、资金 算帐、投资监督、里面控制、风险管束、业务系统管束、遁藏和档案管束、济急 处理、从业东说念主员管束等全部业务法子。   三、基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和标准   根据《基金法》等联系法律法则法则以及基金合同、基金托管合同接洽约定， 基金托管东说念主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行径、 基金参与银行间债券阛阓、基金资产净值的筹画、基金份额净值筹画、应收资金 到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、信息流露等进行监督。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主违背《基金法》等联系法律法则法则或基金合同、 基金托管合同接洽约定的行径，应实时以书面样式通知基金管束东说念主限期纠正，基 金管束东说念主收到通知后应实时查对，并以书面样式对基金托管东说念主发出回函阐明。在 限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金 管束东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应回报中 国证监会。基金托管东说念主发现基金管束东说念主有枢纽违法行径，应立即回报中国证监会， 同期通知基金管束东说念主限期纠正。                                                     招募讲明书                第五部分        接洽服务机构  一、基金份额销售机构 序号    机构称呼                           机构信息                    地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 号楼嘉昱大厦      国泰基金管束        15-20 层        柜台                    传真：021-31081861     网址：www.gtfund.com                    电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面       国泰基金         智高手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android      电子交易平台                     电话：021-31089000         接洽东说念主：赵刚  具体名单详见本基金基金份额发售公告、接洽公告或基金管束东说念主网站。基金 管束东说念主可根据情况变更或增减销售机构。  二、登记机构  称呼：国泰基金管束有限公司  住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室  办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层  法定代表东说念主：周向勇  接洽东说念主：辛怡  传真：021-31081800  客户服务专线：400-888-8688，021-31089000  三、出具法律意见书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼  负责东说念主：韩炯  接洽电话：021-31358666                                     招募讲明书 传真：021-31358600 接洽东说念主：丁媛 承办讼师：早晨、丁媛 四、审计基金财产的司帐师事务所 称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊庸俗合伙） 住所：北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层 办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 25 楼 扩充事务合伙东说念主：邹俊 接洽电话：021-22122888 传真：021-62881889 接洽东说念主：王国蓓 承办注册司帐师：王国蓓、叶凯韵                                   招募讲明书                第六部分   基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金管束东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏激他联系法则，并经中国证监会证监许可【2025】595 号文《对于准予国泰富 时中国 A 股目田现金流聚焦交易型敞开式指数证券投资基金发起式联合基金注 册的批复》准予注册召募。   二、基金类别、运作方式、存续期限和基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不 同的类别。其中：   在投资东说念主认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，不从本类别基金资产 入彀提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购、申购基金份 额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份 额称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设立基金代码。由于基金用度的 不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别筹画并公布基金份额净值和 基金份额累计净值。   投资东说念主可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之 间如灵通相互援助业务，接洽约定见届时公告，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   根据基金运作情况，在不违背法律法则法则、基金合同约定以及对基金份额 捏有东说念主利益无试验性不利影响的情况下，基金管束东说念主在履行妥当标准后不错增 加、减少或援助基金份额类别设立、援助现有基金份额类别的申购费率、调低销 售服务费率、变更收费方式或者罢手现有基金份额类别的销售，或对基金份额分 类办法及法则进行援助等，而无需召开基金份额捏有东说念主大会，但援助实施前基金 管束东说念主需实时公告。                                            招募讲明书   三、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得卓越 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单详见基金份额发售公告、 接洽公告或基金管束东说念主网站，基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机构。   顺应法律法则法则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。   四、基金的最低召募份额总额及金额   本基金为发起式基金，最低召募份额总额 1000 万份，基金召募金额不少于 且捏有期限不少于 3 年，法律法则或监管机构另有法则的除外。   五、基金份额发售面值、认购价钱及筹画公式、认购用度   本基金分为 A 类和 C 类基金份额。投资东说念主在认购 A 类基金份额时支付认购 用度，认购 C 类基金份额不支付认购用度，而是从该类别基金资产入彀提销售 服务费。   召募期内投资东说念主可屡次认购本基金，A 类基金份额的认购用度按每笔认购申 请单独筹画。   本基金 A 类基金份额的认购费率如下：            认购金额（M）                认购费率             M           M≥100 万元            按笔收取，100 元/笔   A 类基金份额的认购用度应在投资东说念主认购 A 类基金份额时收取，基金认购                                            招募讲明书 用度不列入基金财产，主要用于基金的阛阓扩充、销售、登记等召募期间发生的 各项用度。    本基金采取金额认购的方式。    （1）认购本基金 A 类基金份额的筹画公式    认购金额包括认购用度和净认购金额。    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    （2）认购本基金 C 类基金份额的筹画公式    本基金 C 类基金份额不收取认购用度。    认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    （3）认购份额余额的处理方式    认购份额的筹画保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东说念主投资 10，000.00 元认购本基金 A 类基金份额，认购费率为 0.80%， 假设召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公式筹画出：    净认购金额＝10，000.00/（1＋0.80 %）＝9，920.63 元    认购用度＝10，000.00–9，920.63＝79.37 元    认购份额＝（9，920.63＋3.00）/1.00＝9，923.63 份    即：投资东说念主投资 10，000.00 元认购本基金 A 类基金份额，假设认购资金利息 为 3.00 元，则可得到 9，923.63 份 A 类基金份额。    例：某投资东说念主投资 10，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，无认购用度，假 定召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公式筹画出：                                             招募讲明书    认购份额＝（10，000.00＋3.00）/1.00＝10，003.00 份    即：投资东说念主投资 10，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设认购资金利息 为 3.00 元，则可得到 10，003.00 份 C 类基金份额。    六、认购安排    投资东说念主认购本基金份额的具体业务办理时刻由基金管束东说念主和基金销售机构 笃定，请参见本基金的基金份额发售公告或基金销售机构的接洽公告。    投资东说念主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额 发售公告或基金销售机构的接洽业务办理法则。 的方式全额缴款。若资金未全额到账则认购无效，基金管束东说念主将认购无效的款项 送还。 笔认购央求单独筹画。认购一接受理不得毁灭。    销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定到手，而仅代表销售机构确 实罗致到认购央求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购央求及认 购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利，不然，由此产生的 投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。    投资东说念主单笔最低认购金额为 1.00 元（含认购费）。各销售机构对本基金最低 认购金额及交易级差有其他法则的，以各销售机构的业务法则为准。    基金管束东说念主不错对召募期间的单个投资东说念主的累计认购金额进行限制，具体限 制和处理方法请参见基金份额发售公告或接洽公告。    七、召募期利息的处理方式    有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主 系数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。    八、基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募行径结果前，                                  招募讲明书 任何东说念主不得动用。   九、发起资金的认购   基金管束东说念主推进资金、基金管束东说念主固有资金、基金管束东说念主高档管束东说念主员或基 金司理等东说念主员认购本基金的发起资金金额不低于 1000 万元东说念主民币，且发起资金 认购的基金份额捏有期限不少于 3 年。本基金发起资金的认购情况详见基金管束 东说念主届时发布的公告。                                     招募讲明书            第七部分    基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认 购本基金的金额不少于 1000 万元东说念主民币且发起资金提供方承诺其认购的基金份 额捏有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金管束东说念主依据法律法则及 招募讲明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，验资 回报需对发起资金提供方偏激捏有份额进行专门讲明，基金管束东说念主自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东说念操纵理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金管束东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。 基金管束东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径结果 前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同弗成收效时召募资金的处理方式   淌若召募期限届满，未闲隙基金备案条件，基金管束东说念主应当承担下列办事： 期活期入款利息。 基金管束东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产鸿沟   《基金合同》收效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，                                    《基 金合同》自动绝交，且不得通过召开基金份额捏有东说念主大会延续基金合同期限。若 届时的法律法则或中国证监会法则发生变化，上述绝交法则被取消、窜改或补充， 则本基金不错参照届时有用的法律法则或中国证监会法则扩充。   《基金合同》收效满三年后基金陆续存续的，连合 20 个办事日出现基金份 额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主                                  招募讲明书 应当在如期回报中赐与流露；连合 60 个办事日出现前述情形的，基金管束东说念主应 当在 10 个办事日内向中国证监会回报并提倡搞定决策，如捏续运作、援助运作 方式、与其他基金合并或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主 大会。   法律法则或中国证监会另有法则时，从其法则。                                 招募讲明书           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回形式   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见基金管束东说念主 网站或其他接洽文献，基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机构。若基金管束 东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交易方式，投资东说念主不错通过上述 方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的接洽公告。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业形式或按销售机构提供的其他方式办理基金份额 的申购与赎回。   二、申购和赎回的敞开日实时刻   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易 所、深圳证券交易所的平方交易日的交易时刻，但基金管束东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管束东说念主有权视情况对前述敞开日及 敞开时刻进行相应的援助，但应在实施日前依照《信息流露办法》的联系法则在 法则媒介上公告。   基金管束东说念主可根据试验情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在接洽公告中法则。   基金管束东说念主自基金合同收效之日起不卓越 3 个月运转办理赎回，具体业务办 理时刻在接洽公告中法则。   在笃定申购运转与赎回运转时刻后，基金管束东说念主应在申购、赎回敞开日前依 照《信息流露办法》的联系法则在法则媒介上公告申购与赎回的运转时刻。   基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者援助。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或援助 央求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或援助价钱为下一敞开日该 类基金份额申购、赎回或援助的价钱。                                 招募讲明书   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行筹画； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金管束东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行援助。基金管束东说念主 必须在新法则运转实施前依照《信息流露办法》的联系法则在法则媒介上公告。   四、申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构法则的标准，在敞开日的具体业务办理时刻内提倡 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购收效。若资金在法则时刻内未 全额到账则申购不成立，申购款项将送还投资东说念主账户，基金管束东说念主、基金托管东说念主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额捏有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。基金份额捏有东说念主赎回央求收效后，基金管束东说念主将在 T＋7 日（包括该 日）内支付赎回款项。在发生开阔赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支 付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条目处理。如遇交易所 或交易阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金 管束东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素影响业务处理经过期，赎回款项划付时刻相 应顺延。   基金管束东说念主应以交易时刻结果前受理有用申购和赎回央求确本日算作申购                                     招募讲明书 或赎回央求日（T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 有用性进行阐明。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构法则的其他方式查询央求的阐明情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定到手，而仅代表销售机 构如实罗致到央求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于央求的 阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利，不然，由此产生的投资东说念主任 何损失由投资东说念主自行承担。   基金管束东说念主不错在法律法则允许的范围内，照章对上述申购和赎回央求的确 认时刻进行援助，并必须在援助实施日前按照《信息流露办法》的联系法则在规 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东说念主单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金最 低申购金额及交易级差有其他法则的，以各销售机构的业务法则为准。   基金份额捏有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回央求最低份额为 则该次赎回时必须通盘赎回。 各销售机构对基金交易账户最低份额余额有其他法则的，以各销售机构的业务规 定为准。 上限、单日净申购比例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限，具体法则请 参见接洽公告。 基金管束东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 推辞大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金管束东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述步调对基金鸿沟赐与控                                           招募讲明书 制。具体见基金管束东说念主接洽公告。 份额的数目限制。基金管束东说念主必须在援助实施前依照《信息流露办法》的联系规 定在法则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途   本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资东说念主在申购 A 类基金份额时 支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金资产中 计提销售服务费。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、登记结算等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：           申购金额（M）                申购费率            M           M≥100 万元          按笔收取，100 元/笔   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基 金份额时收取。   本基金对捏续捏有期少于 7 日的基金份额捏有东说念主收取的赎回费，将全额计入 基金财产；对捏续捏有期长于或就是 7 日的基金份额捏有东说念主不收取赎回用度。   本基金 A 类、C 类基金份额的赎回费率具体如下：         赎回份额捏续捏有期（Y）         赎回费率                Y               Y≥7 日          0.00%   （注：赎回份额捏续捏有期，以该份额在登记机构的登记日运转筹画。） 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的联系法则在法则媒介 上公告。                                           招募讲明书 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率死守接洽法律法则以及 监管部门、自律法则的法则。 性不利影响及不违背基金合同约定的情况下根据阛阓情况制定基金捏续营销计 划，如期和不如期地开展基金捏续营销行动。在基金捏续营销行动期间，基金管 理东说念主不错按接洽监管部门要求履行必要手续后，对投资东说念主妥当调低基金销售费 用。   七、申购份额与赎回金额的筹画   本基金采取金额申购的方式。   （1）申购本基金 A 类基金份额的筹画公式   申购金额包括申购用度和净申购金额。   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 1.00%， 假设申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 申购份额为：   净申购金额＝10，000.00/（1＋1.00%）＝9，900.99 元   申购用度＝10，000.00－9，900.99＝99.01 元   申购份额＝9，900.99/1.0400＝9，520.18 份                                            招募讲明书    即：投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为    （2）申购本基金 C 类基金份额的筹画公式    本基金 C 类基金份额不收取申购用度。    申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值    上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度，假 设 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则其可得到的申购份 额为：    申购份额＝10，000.00/1.0412＝9，604.30 份    即：投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度，假设 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则可得到 9，604.30 份 C 类基金份额。    赎回金额的筹画方法如下：    赎回用度＝赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率    赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度    上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某基金份额捏有东说念主赎回 10，000 份本基金 A 类基金份额，假设该份额的 捏续捏有期为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假设 T 日 A 类基金份额的基金 份额净值是 1.0200 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回用度＝10，000×1.0200×1.50%＝153.00 元    赎回金额＝10，000×1.0200-153.00＝10，047.00 元    即：基金份额捏有东说念主赎回 10，000 份本基金 A 类基金份额，假设该份额的捏 续捏有期为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假设 T 日 A 类基金份额的基金份 额净值是 1.0200 元，则其可得到的赎回金额为 10，047.00 元。                                          招募讲明书   例：某基金份额捏有东说念主赎回 10，000 份本基金 C 类基金份额，假设该份额的 捏续捏有期卓越 7 日，无赎回用度，假设 T 日 C 类基金份额的基金份额净值是   赎回用度＝0.00 元   赎回金额＝10，000×1.0200-0.00＝10，200.00 元   即：基金份额捏有东说念主赎回 10，000 份本基金 C 类基金份额，假设该份额的捏 续捏有期卓越 7 日，无赎回用度，假设 T 日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0200 元，则其可得到的赎回金额为 10，200.00 元。 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日种种基金 份额的基金份额净值在本日收市后筹画，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经 履行妥当标准，不错妥当蔓延筹画或公告。将来若阛阓情况发生变化，或办法 ETF 净值筹画和发布时刻发生变化，或试验需要，经中国证监会允许，本基金可 相应援助基金份额净值筹画和公告时刻或频率并提前公告。   八、推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 导致基金管束东说念主无法筹画当日基金资产净值。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或出现其他毁伤现 有基金份额捏有东说念主利益的情形。 格且采取估值时候仍导致公允价值存在枢纽不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管束东说念主应当暂停接受基金申购央求。                                     招募讲明书 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平方运行。 理东说念主觉得有必要暂停本基金申购的情形。 额上限、单日净申购比例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金管束 东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金管束东说念主应当根据联系法则在法则媒介上 刊登暂停申购公告。淌若投资东说念主的申购央求被推辞，被推辞的申购款项将退还给 投资东说念主。发生上述第 10 项情形时，基金管束东说念主不错采取比例阐明等方式对该投 资东说念主的申购央求进行限制，基金管束东说念主有权推辞该等全部或者部分申购央求。在 暂停申购的情况摈弃时，基金管束东说念主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回央求或降速 支付赎回款项： 基金份额捏有东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项。 导致基金管束东说念主无法筹画当日基金资产净值或者无法办理赎回业务。 管束东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回央求。 格且采取估值时候仍导致公允价值存在枢纽不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管束东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。                                  招募讲明书 理东说念主觉得有必要暂停本基金赎回的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平方运行。   发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管束东说念主应实时报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金管束东说念主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的接洽条目处理。基金份额捏有东说念主在央求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受 理部分赐与毁灭。在暂停赎回的情况摈弃时，基金管束东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   十、开阔赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 援助中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金援助中转入央求份额 总和后的余额）卓越前一敞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了开阔赎回。   当基金出现开阔赎回时，基金管束东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东说念主觉得有智商支付基金份额捏有东说念主的全部赎回 央求时，按平方赎回标准扩充。   （2）部分宽限赎回：当基金管束东说念主觉得支付基金份额捏有东说念主的赎回央求有 贫穷或觉得因支付基金份额捏有东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值形成较大波动时，基金管束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求， 应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额捏有东说念主在提交赎回央求时不错遴荐宽限赎回或取消 赎回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个敞开日陆续赎回，直到全部赎回为止； 遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被毁灭。宽限的赎回央求与下                                   招募讲明书 一敞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一敞开日该类基金份额的基金份额 净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额捏有东说念主在 提交赎回央求时未作明确遴荐，基金份额捏有东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  （3）若本基金发生开阔赎回，在存在单个基金份额捏有东说念主卓越上一敞开日 基金总份额 20%以上的赎回央求的情形下：对于该基金份额捏有东说念主当日赎回央求 卓越上一敞开日基金总份额 20%以上的部分，基金管束东说念主不错宽限办理赎回申 请；对于该基金份额捏有东说念主当日赎回央求未卓越 20%的部分，不错根据前段“（1） 全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东说念主的赎回央求 一并办理。即当基金管束东说念主觉得有智商支付该基金份额捏有东说念主当日赎回央求未超 过 20%的部分以偏激他基金份额捏有东说念主的赎回央求时，按平方赎回标准扩充；当 基金管束东说念主觉得支付该基金份额捏有东说念主当日赎回央求未卓越 20%的部分偏激他 基金份额捏有东说念主的赎回央求有贫穷或觉得因支付该等赎回央求而进行的财产变 现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管束东说念主在当日接受赎回比例不低 于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。宽限的 赎回央求与下一敞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一敞开日该类基金份 额的基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。可是， 对于未能赎回部分，如该基金份额捏有东说念主在提交赎回央求时遴荐取消赎回，则其 当日未获受理的部分赎回央求将被毁灭。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的 限制。   （4）暂停赎回：连合 2 个敞开日以上（含本数）发生开阔赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错降速支 付赎回款项，但不得卓越 20 个办事日，并应当在法则媒介上进行公告。   当发生上述开阔赎回并宽限办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者基 金管束东说念主网站等方式在 3 个交易日内通知基金份额捏有东说念主，讲明联系处理方法， 并在 2 日内在法则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头敞开申购或赎回的公告                                 招募讲明书 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日种种基金份额的基金 份额净值。 间，依照《信息流露办法》的联系法则，最迟于从头敞开日在法则媒介上刊登重 新敞开申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公告中明确从头敞开申购 或赎回的时刻，届时不再另行发布从头敞开的公告。   十二、基金援助   基金管束东说念主不错根据接洽法律法则以及基金合同的法则决定开办本基金与 基金管束东说念主管束的其他基金之间的援助业务，基金援助不错收取一定的援助费， 接洽法则由基金管束东说念主届时根据接洽法律法则及基金合同的法则制定并公告，并 提前通知基金托管东说念主与接洽机构。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许、对基金份额捏有东说念主利益无试验性不利影响且条件具备的情 况下，基金管束东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监会认同的交易形式或者交 易方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管束东说念主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金管束东说念主公 告的业务法则办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、顺应法律法则的其他非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东说念主。   承袭是指基金份额捏有东说念主死亡，其捏有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的接洽贵寓，对于顺应条件的非交易过户央求按基金登记机                                招募讲明书 构的法则办理，并按基金登记机构法则的圭臬收费。   十五、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照法则的圭臬收取转托管费。   十六、如期定额投资讨论   基金管束东说念主不错为投资东说念操纵理如期定额投资讨论，具体法则由基金管束东说念主另 行法则。投资东说念主在办理如期定额投资讨论时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管束东说念主在接洽公告或更新的招募讲明书中所法则的如期定 额投资讨论最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、顺应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法则或监管机构另有法则的除外。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书“侧袋机 制”部分的法则或接洽公告。   十九、如接洽法律法则允许基金管束东说念操纵理基金份额的质押业务或其他基金 业务，在对基金份额捏有东说念主利益无试验性不利影响的前提下，基金管束东说念主可制定 和实施相应的业务法则。                                      招募讲明书              第九部分   基金的投资   一、投资办法   通过主要投资于办法 ETF，风雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误 的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于办法 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地完结投资办法，本基金可少量投资于非标的指数成份 股（包括主板、创业板、科创板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭 证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级 债、场所政府债券、政府支捏机构债券、中期单子、可援助债券（含分离交易可 转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、金融养殖器具 （包括股指期货、国债期货、股票期权等）、资产支捏证券、同行存单、银行存 款、货币阛阓器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须顺应中国证监会接洽法则）。   本基金可根据法律法则的法则参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净 值的 90%。每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保 证金后，本基金捏有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资股指期权等其他金融养殖器具或 者其他投资品种或变更投资比例限制，基金管束东说念主在履行妥当标准后，不错相应 援助本基金的投资范围和投资比例法则。   三、投资策略   本基金为办法 ETF 的联合基金，以办法 ETF 算作其主要投资标的，浅易投 资东说念主通过本基金投资办法 ETF。本基金并不参与办法 ETF 的管束。   本基金主要投资于办法 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证），其中，投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。为                                      招募讲明书 更好地完结投资办法，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业 板、科创板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券、债券回 购、金融养殖器具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）、资产支捏证券、 同行存单、银行入款、货币阛阓器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须顺应中国证监会接洽法则）。   在平方阛阓情况下，本基金力求净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪 偏离度的完全值不卓越 0.35%，年追踪舛误不卓越 4%。如因指数编制法则援助 或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛误卓越上述范围，基金管束东说念主应采取合理措 施幸免追踪偏离度、追踪舛误进一步扩大。   本基金投资办法 ETF 的两种方式如下：   （1）申购和赎回：以申购/赎回对价进行申购赎回办法 ETF 或者按照办法 ETF 法律文献的约定以其他方式申购赎回办法 ETF。   （2）二级阛阓方式：在二级阛阓进行办法 ETF 基金份额的交易。   在投资运作过程中，本基金将在综合讨论合规、风险、效率、成本等因素的 基础上，决定采取一级阛阓申购赎回的方式或二级阛阓买卖的方式投资于办法 ETF。当办法 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或援助，本基金也将作相应 的变更或援助。   （1）股票组合构建方法   本基金不错凯旋投本钱基金标的指数的成份股及备选成份股，该部分股票资 产投资原则上主要采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成偏激权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应援助。在 特殊情况下，本基金将遴荐其他股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换， 这些情况包括但不限于以下情形：1）标的指数成份股流动性严重不及；2）标的 指数的成份股遥远停牌；3）其他对本基金管束东说念主追踪标的指数组成严重制约的 情形等。   （2）股票组合的援助                                招募讲明书   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的援助而进 行相应的如期追踪援助。   基金司理将追踪标的指数变动、基金组合追踪偏离度情况，勾通成份股基本 面情况、流动性气象、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的 结果，对投资组合进行监控和援助，密切追踪标的指数。   （3）本基金运作过程中，当标的指数成份股发生昭着负面事件靠近退市风 险，且指数编制机构暂未作出援助的，基金管束东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益 优先的原则，履行里面决策标准后实时对接洽成份股进行援助。   本基金可根据投资办法，基于对基础证券投资价值的深远研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金基于流动性管束及策略性投资的需要，可投资于债券，投资的目的是 保证基金资产流动性，有用利用基金资产。本基金将密切温和国表里宏不雅经济走 势与我国财政、货币战略动向，展望将来利率变动走势，从上至下地笃定投资组 合久期，并勾通讯用分析等从下到上的个券遴荐方法构建债券投资组合。   本基金在对可援助债券和可交换债券条目和标的公司基本面进行深远分析 研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全边缘和邃密流动 性的可援助债券和可交换债券。   本基金将要点对阛阓利率、刊行条目、支捏资产的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和阛阓流动性等影响资产支捏证券价值的因素进行分析，并提拔采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支捏证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   （1）股指期货投资策略   本基金在股指期货投资中将根据风险管束的原则，以套期保值为目的，在风                                     招募讲明书 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来管束 特殊情况下的流动性风险。   （2）国债期货投资策略   基金管束东说念主将按照接洽法律法则的法则，根据风险管束的原则，以套期保值 为目的，综合讨论国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保 值的有用性等方针，参与国债期货的投资。   （3）股票期权投资策略   本基金将按照风险管束的原则，以套期保值为主要目的，遴荐流动性好的期 权合约进行投资。   此外，本基金将温和其他金融养殖器具的推出情况，如法律法则或监管机构 允许基金投资前述除外的其他金融养殖器具，本基金将按届时有用的法律法则和 监管机构的法则，在充分评估金融养殖器具风险的基础上，在履行妥当标准后， 严慎地进行投资。   本基金在参与融资业务时，将通过对阛阓环境、利率水平、基金鸿沟以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资鸿沟。本基金管束东说念主将充分讨论 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资。   为更好完结投资办法，在加强风险防御并效用审慎原则的前提下，本基金可 根据投资管束的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理笃定 出借证券的范围、期限和比例。   将来，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资办法的前提下， 相应援助和更新接洽投资策略，并在招募讲明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保 证金后，本基金捏有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净                                   招募讲明书 值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产支捏证券的比例，不得卓越 基金资产净值的 10%；   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得卓越基金资产净值的   （5）本基金捏有的兼并（指兼并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券鸿沟的 10%；   （6）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产支捏 证券，不得卓越其种种资产支捏证券总共鸿沟的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券期间，淌若其信用等级下落、不再顺应投资圭臬，应 在评级回报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金若参与股指期货交易，应效用以下投资限制： 金资产净值的 10%； 捏有的股票总市值的 20%； 筹画）应当顺应基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得卓越上一交易日基金资产净值的 20%；   （10）本基金若参与国债期货交易，应效用以下投资限制： 金资产净值的 15%；在职何交易日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得卓越 基金捏有的债券总市值的 30%； 不得卓越上一交易日基金资产净值的 30%；                                   招募讲明书 卖出洋债期货合约价值，总共（轧差筹画）应当顺应基金合同对于债券投资比例 的联系约定；   （11）本基金若参与国债期货、股指期货交易，在职何交易日日终，捏有的 买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值 的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （12）本基金若参与股票期权交易，应效用以下投资限制： 净值的 10%； 的，应捏有合约行权所需的全额现金或交易所法则认同的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数筹画；   （13）本基金若参与融资业务，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；   （14）本基金若参与转融通证券出借业务，效用以下投资限制： 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险管束法则》所述流 动性受限证券的范围； 均筹画； 素以致基金投资不顺应上述比例限制的，基金管束东说念主不得新增出借业务；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得卓越本基金资产净                                      招募讲明书 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管束东说念主之 外的因素以致基金不顺应该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （17）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充，与境 内上市交易的股票合并筹画；   （19）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货阛阓波动、基金鸿沟变动、标的指数成份股援助、标的指数成 份股流动性限制、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交易停牌等基金管束东说念主 之外的因素以致基金投资比例不顺应上述第（1）项法则投资比例的，基金管束 东说念主应当在 20 个交易日内进行援助。除上述第（1）、                          （2）、                             （7）、                                （14）、                                    （15）、                                        （16） 项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指 数成份股援助、标的指数成份股流动性限制、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级 阛阓交易停牌等基金管束东说念主之外的因素以致基金投资比例不顺应上述法则投资 比例的，基金管束东说念主应当在接洽证券可交易的 10 个交易日内进行援助，但中国 证监会法则的特殊情形除外。法律法则另有法则的从其法则。   基金管束东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同收效之日起开 始。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行妥当标准后，则本基金投资不再受接洽限制或按变更后的法则扩充。   为可贵基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东说念主贷款或者提供担保；                                 招募讲明书   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不刚直的证券交易行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会法则不容的其他行动。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行妥当标准后，则本基金投资不再受接洽限制或以变更后的限制为准。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股推进、试验 控制东说念主或者与其有枢纽猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他枢纽关联交易的，应当顺应基金的投资办法和投资策略，死守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，防御利益苟且，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱扩充。接洽交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与流露。枢纽关联交易应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行妥当标准后，则本基金投资不再受接洽限制或按变更后的法则扩充。   五、标的指数与事迹相比基准   本基金的标的指数为富时中国 A 股目田现金流聚焦指数。   将来若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以致标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管束东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会回报并提倡搞定 决策，如援助运作方式、与其他基金合并或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未到手召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同绝交。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定决策确如期间，基金管束 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额捏有东说念主 利益优先原则救济基金投资运作。   法律法则或监管机构另有法则的，从其法则。                                     招募讲明书   本基金的事迹相比基准为：富时中国 A 股目田现金流聚焦指数收益率*95%+ 银行活期入款利率（税后）*5%。   本基金通过主要投资于办法 ETF，风雅追踪标的指数。因此，该指数概况较 好地响应本基金的投资策略，概况较为客不雅地响应本基金的风险收益特征。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 联合基金，办法 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平表面上高于搀杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。本基金主要通过 投资于办法 ETF 追踪标的指数阐扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券阛阓相似的风险收益特征。   七、办法 ETF 的变更   办法 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于办法 ETF 的联合基金变 更为凯旋投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额捏有东说念主大会；若届时本 基金管束东说念主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则本基金将本着可贵投资者 正当权益的原则，在履行妥当标准后，与该指数基金合并。相应地，基金合同中 将删除对于办法 ETF 的表述部分，届时将由基金管束东说念主另行公告。 管束东说念主同样的除外）；   八、基金管束东说念主代表基金应用推进或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东说念主的利益；                                 招募讲明书 东说念主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计算司帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有枢纽影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的 法则。                                 招募讲明书               第十部分   基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的办法 ETF 基金份额、种种有价证券、单子价 值、银行入款本息、基金应收款项偏激他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据接洽法律法则、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金 财产账户相零丁。   四、基金财产的救济和贬责   本基金财产零丁于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主救济。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的法则贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章毁灭或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管束东说念主管束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。                                  招募讲明书            第十一部分   基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金接洽的证券交易形式的交易日以及国度法律法则 法则需要对外流露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的办法 ETF 基金份额、股票、债券、资产支捏证券、银行入款 本息、应收款项、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、其他投资等资 产及欠债。   三、估值原则   基金管束东说念主在笃定接洽金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业会 计准则》、监管部门联系法则。   （一）对存在活跃阛阓且概况获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加援助地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的枢纽事件的，应采取最近交易日的报价笃定公允价值。有充足根据标明估值 日或最近交易日的报价弗成真正响应公允价值的，草率报价进行援助，笃定公允 价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时候中讨论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对资产捏有者的，那么在估值时候中不应将该限制作 为特征讨论。此外，基金管束东说念主不应试虑因其大批捏有接洽资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采取在当前情况下适用况兼有弥散 可利用数据和其他信息支捏的估值时候笃定公允价值。采取估值时候笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得接洽资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生枢纽变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的枢纽事 件，使潜在估值援助对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率                                     招募讲明书 估值进行援助并笃定公允价值。   四、估值方法   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   本基金捏有的办法 ETF 基金份额按估值日办法 ETF 的基金份额净值估值。 如该日办法 ETF 未公布净值，则按该日办法 ETF 最近公布的净值估值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的枢纽事件的，可参考近似投资品种的现行市价及枢纽变化因素， 援助最近交易市价，笃定公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有法则的除外）， 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有法则的除外）， 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全 价进行估值。   （4）对于在交易所阛阓上市交易的公开刊行的可援助债券等有活跃阛阓的 含转股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价算作估值全价；实行净 价交易的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。   （5）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采取估值时候笃定公允价值。 交易所阛阓挂牌转让的资产支捏证券，采取估值时候笃定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，采取估值时候笃定公允价值。   （3）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经援助的报价算作估值日的公允价值进行估值；对于                                  招募讲明书 活跃阛阓报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率阛阓报价进行援助以阐明 估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应采取估值 时候笃定其公允价值。   （4）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司推进公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会联系法则笃定公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至试验收款日历间 选取第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价估值，回售 登记截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 认利息收入。 估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变化的，采取 最近交易日结算价估值。国度有最新法则的，按其法则进行估值。 会的接洽法则进行估值。 最新法则的，按其法则进行估值。 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值时候笃定公允价值。                                     招募讲明书 确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率死守接洽法律法则以及监管部 门、自律法则的法则。 金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 按国度最新法则估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及接洽法律法则的法则或者未能充分可贵基金份额捏有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商搞定。   根据联系法律法则，基金资产净值筹画和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经接洽各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管束东说念主对基金净值信息的筹画结果对外赐与公布。   五、估值标准 额净值是按照每个办事日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基 金份额的余额数目筹画，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金 管束东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急援助机制。国度另有法则的，从 其法则。   基金管束东说念主于每个办事日筹画基金资产净值及种种基金份额净值，并按法则 公告。 或基金合同的法则暂停估值时除外。基金管束东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将基金资产净值和种种别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核 无误后，由基金管束东说念主按约定对外公布。   六、估值毛病的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥当、合理的步调确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生                                  招募讲明书 估值毛病时，视为该类基金份额净值毛病。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的错误形成估值毛病，导致其他当事东说念主遭受损失的，错误 的办事东说念主应当对由于该估值毛病遭受损不当事东说念主（“受损方”）的凯旋损失按下述 “估值毛病处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。   上述估值毛病的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值毛病已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值毛病办事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值毛病发生的用度由估值毛病办事方承担； 由于估值毛病办事方未实时更正已产生的估值毛病，给当事东说念主形成损失的，由估 值毛病办事方对凯旋损失承担抵偿办事；若估值毛病办事方依然积极协调，况兼 有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值毛病办事方草率更正的情况向联系当事东说念主进行阐明，确保估值毛病已得 到更正。   （2）估值毛病的办事方对子系当事东说念主的凯旋损失负责，分歧盘曲损失负责， 况兼仅对估值毛病的联系凯旋当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值毛病而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值毛病办事方仍草率估值毛病负责。淌若由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值毛病责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若得到欠妥得利确当事东说念主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的抵偿额加上依然得到的欠妥 得利返还的总和卓越其试验损失的差额部分支付给估值毛病办事方。   （4）估值毛病援助采取尽量收复至假设未发生估值毛病的正确情形的方式。   估值毛病被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：                                  招募讲明书   （1）查明估值毛病发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值毛病发生 的原因笃定估值毛病的办事方；   （2）根据估值毛病处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值毛病形成的损失 进行评估；   （3）根据估值毛病处理原则或当事东说念主协商的方法由估值毛病的办事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值毛病处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值毛病的更正向联系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值筹画出现毛病时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的步调介意损失进一步扩大。   （2）毛病偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；毛病偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管束东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有法则的，从其法则处理。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且采取估值时候仍导致公允价值存在枢纽不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管束东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和种种别基金份额净值由基金管束东说念主负责筹画，基金托管东说念主负 责进行复核。基金管束东说念主应于每个敞开日交易结果后筹画当日的基金资产净值和 种种别基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画结果复核阐明                                   招募讲明书 后发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净值信息赐与公布。   九、特殊情况的处理 所形成的舛误不算作基金资产估值毛病处理。 数编制机构、入款银行等级三方机构发送的数据毛病，或国度司帐战略变更、市 场法则变更等非基金管束东说念主与基金托管东说念主原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然已 经采取必要、妥当、合理的步调进行查验，但未能发现毛病的，由此形成的基金 资产估值毛病，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除抵偿办事。但基金管束东说念主、基金托 管东说念主应当积极采取必要的步调松开或摈弃由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。                                  招募讲明书           第十二部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指舍弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 估并可根据试验情况进行收益分拨，分拨时刻、分拨决策及收益分拨数额等内容， 基金管束东说念主不错根据试验情况笃定并按照联系法则公告； 可遴荐现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额捏有东说念主不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现金分成；基金份额捏有东说念主可 对 A 类、C 类基金份额分别遴荐不同的分成方式； 后种种基金份额净值有可能低于面值；   在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无试验性不 利影响的情况下，基金管束东说念主在履行妥当标准后，可援助基金收益的分拨原则和 支付方式，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明舍弃收益分拨基准日的可供分拨利润（如波及）、 基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 法则媒介公告。                                招募讲明书   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额捏有东说念主自行 承担。当基金份额捏有东说念主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏有东说念主的现金红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的筹画方法，依照《业务法则》扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                                     招募讲明书            第十三部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金接洽的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 申赎用度等）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金基金财产中投资于办法 ETF 的部分不收取管束费。在时常情况下， 按前一日基金资产净值扣除基金财产中办法 ETF 基金份额所对应资产净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管束费的筹画方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中办法 ETF 基金份额所对应资产净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管束东说念主向基 金托管东说念主发送基金管束费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个办事 日内从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗                                    招募讲明书 力等以致无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于办法 ETF 的部分不收取托管费。在时常情况下， 按前一日基金资产净值扣除基金财产中办法 ETF 基金份额所对应资产净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的筹画方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中办法 ETF 基金份额所对应资产净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管束东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个办事 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等以致无法 按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.20%年费率计提。销售服务费的筹画方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基 金管束东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首 日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主，由基金管束东说念主代付给 销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等以致无法按时支付的，支付日 期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法则及相应合同 法则，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面容   下列用度不列入基金用度：                                招募讲明书 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的接洽税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的法则代扣代缴。                                        招募讲明书           第十四部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则：淌若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度流露； 司帐核算，按照联系法则编制基金司帐报表； 阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》法则的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在法则媒介公告。                                 招募讲明书          第十五部分      基金的信息流露   一、本基金的信息流露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《流动性风险管束法则》、            《基金合同》偏激他联系法则。接洽法律法则对于信息 流露的法则发生变化时，本基金从其最新法则。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律、行政法则和中国证监会法则的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的法则流露基金信息，并保证所流露信息的真正性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会法则时刻内，将应予流露的基金信 息通过顺应中国证监会法则条件的宇宙性报刊（以下简称“法则报刊”）和《信 息流露办法》法则的互联网网站（以下简称“法则网站”）等媒介流露，并保证 基金投资者概况按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开流露的信 息贵寓。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开流露的信息应采取汉文文本。同期采取外文文本的，基金信 息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开流露的信息采取阿拉伯数字；除很是讲明外，货币单元为东说念主民币 元。                                招募讲明书   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵寓纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东说念主大会召开的法则及具体标准，讲明基金居品的特性等波及基金投资 者枢纽利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募讲明书的信息 发生枢纽变更的，基金管束东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募讲明书并登载 在法则网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新 一次。基金绝交运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募讲明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓纲领的信息发生枢纽变 更的，基金管束东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品贵寓纲领，并登载在法则 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新的基金居品贵寓概 要；基金居品贵寓纲领其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基 金绝交运作的，基金管束东说念主不再更新基金居品贵寓纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管束东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登 载在法则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品贵寓纲领、 《基金合同》和基金托管合同登载在法则网站上，基金销售机构亦应将基金居品 贵寓纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合 同》、基金托管合同登载在法则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲明书确当日登载于法则媒介上。                                  招募讲明书   （三）《基金合同》收效公告   基金管束东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在法则媒介上登载《基金 合同》收效公告。   基金合同收效公告中将讲明基金召募情况及基金管束东说念主、基金管束东说念主高档管 理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管束东说念主推进捏有的基金份额、承诺捏有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应 当至少每周在法则网站流露一次种种别基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过法则网站、基金销售机构网站或者营业网点，流露敞开日种种别基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法则网站流露半 年度和年度临了一日的种种别基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息流露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹画方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期回报，包括基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报   基金管束东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年 度回报登载在法则网站上，并将年度回报提醒性公告登载在法则报刊上。基金年 度回报中的财务司帐回报应当经过顺应《中华东说念主民共和国证券法》法则的司帐师 事务所审计。   基金管束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将 中期回报登载在法则网站上，并将中期回报提醒性公告登载在法则报刊上。   基金管束东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度回报， 将季度回报登载在法则网站上，并将季度回报提醒性公告登载在法则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度回报、中 期回报或者年度回报。                                   招募讲明书   基金管束东说念主应在年度回报、中期回报、季度回报等分别流露基金管束东说念主、基 金管束东说念主高档管束东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管束东说念主推进捏有基金的份额、 期限及期间的变动情况。   如回报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在如期回报“影响投资者决 策的其他蹙迫信息”项下流露该投资者的类别、回报期末捏有份额及占比、回报 期内捏有份额变化情况及本基金的稀奇风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管束东说念主应当在基金年度回报和中期回报中流露基金组结伙产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时回报   本基金发生枢纽事件，联系信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时回报书， 并登载在法则报刊和法则网站上。   前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生枢纽影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百分之                                 招募讲明书 三十； 枢纽行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务接洽行径受到枢纽行政处罚、刑事处罚； 试验控制东说念主或者与其有枢纽猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他枢纽关联交易事项，中国证监会另有法则的情形除外； 方式和费率发生变更； 法则； 格产生枢纽影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。   （八）涌现公告   在《基金合同》存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在阛阓娴雅传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东说念主权益的，接洽信息流露义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开涌现。   （九）算帐回报                                招募讲明书   《基金合同》绝交的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财 产进行算帐并作出算帐回报。基金财产算帐小组应当将算帐回报登载在法则网站 上，并将算帐回报提醒性公告登载在法则报刊上。   （十）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资资产支捏证券的接洽公告   若本基金投资资产支捏证券，基金管束东说念主应在本基金中期回报及年度回报中 流露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和回报 期内系数的资产支捏证券明细。   若本基金投资资产支捏证券，基金管束东说念主应在本基金季度回报中流露其捏有 的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和回报期末按市值 占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   （十二）投资股指期货的接洽公告   若本基金投资股指期货，基金管束东说念主应当在季度回报、中期回报、年度回报 等如期回报和招募讲明书（更新）等文献中流露股指期货交易情况，包括交易政 策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风 险的影响以及是否顺应既定的投资战略和投资办法等。   （十三）投资国债期货的接洽公告   若本基金投资国债期货，基金管束东说念主应在季度回报、中期回报、年度回报等 如期回报和招募讲明书（更新）等文献中流露国债期货交易情况，应当包括交易 战略、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交易对本基金总 体风险的影响以及是否顺应既定的交易战略和交易办法等。   （十四）投资股票期权的接洽公告   若本基金投资股票期权，基金管束东说念主应当在如期信息流露文献中流露参与股 票期权交易的联系情况，包括投资战略、捏仓情况、损益情况、风险方针、估值 方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投 资战略和投资办法。   （十五）投资办法 ETF 的接洽公告   本基金在如期回报和招募讲明书（更新）中应设立专门章节流露所捏办法                                  招募讲明书 ETF 的接洽情况并揭示接洽风险： 管束费、托管费等，在招募讲明书（更新）中列明筹画方法并例如讲明； 并、绝交基金合同以及召开基金份额捏有东说念主大会等；   （十六）参与融资和转融通证券出借交易的接洽公告   若本基金参与融资和转融通证券出借交易，基金管束东说念主应当在季度回报、中 期回报、年度回报等如期回报和招募讲明书（更新）等文献中流露参与融资和转 融通证券出借交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管 理情况等，并就转融通证券出借业务在回报期内发生的枢纽关联交易事项作念详实 讲明。   （十七）实施侧袋机制期间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，接洽信息流露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募讲明书的法则进行信息流露，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的法则。   （十八）中国证监会法则的其他信息。   六、信息流露事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管束轨制，指定专门部门及 高档管束东说念主员负责管束信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当顺应中国证监会接洽基金信息 流露内容与形状准则等法律法则的法则。   基金托管东说念主应当按照接洽法律法则、中国证监会的法则和《基金合同》的约 定，对基金管束东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期回报、更新的招募讲明书、基金居品贵寓纲领、基金算帐回报等 接洽基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子阐明。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在法则报刊中遴荐一家报刊流露本基金信息。 基金管束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证接洽报送信息的真正、准确、竣工、实时。                                 招募讲明书   基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在法则媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他众人媒介流露信息，可是其他众人媒介不得早于法则媒介流露信息，况兼 在不同媒介上流露兼并信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计回报、法律意见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将接洽档案至少保存到《基金合同》绝交后 10 年，法律法则另有法则的从其法则。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照接洽法律法 规法则将信息置备于各自办公形式，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息流露的情形   当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露基金接洽信 息： 业时；                                  招募讲明书             第十六部分       侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和标准   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计算司帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会。   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘顺应《中 华东说念主民共和国证券法》法则的司帐师事务所进行审计并流露专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，阐明相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账 户份额的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管束东说念主按照基金合同和招募讲明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定申购战略。 回外，本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回法则适用于主 袋账户份额。开阔赎回按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回央求卓越前一敞开 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管束东说念主筹画各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。   基金管束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的援助，因资产流动性受限等中国证监会法则的情形除外。   基金管束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操                                 招募讲明书 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管束东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户资产进行估 值并流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   五、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金管束东说念主应 当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应变现金项。   基金管束东说念主应当在绝交侧袋机制后实时遴聘顺应《中华东说念主民共和国证券法》 法则的司帐师事务所进行审计并流露专项审计意见。   六、侧袋机制的信息流露   在启用侧袋机制、处置特定资产、绝交侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生枢纽影响的事项后基金管束东说念主应实时发布临时公告。   基金管束东说念主应按照招募讲明书“基金的信息流露”部分法则的基金净值信息 流露方式和频率流露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披 露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管束东说念主应当在基金如期回报中流露回报期内特定资 产处置进展情况，流露回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明 不算作特定资产最终变现价钱的承诺。   七、本部分对于侧袋机制的接洽法则，但凡凯旋援用法律法则或监管法则的 部分，如将来法律法则或监管法则修改导致接洽内容被取消或变更的，或将来法 律法则或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步法则的，基金管束东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行妥当标准后，可凯旋对本部安分容进行修改、援助和补充， 无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                                招募讲明书              第十七部分    风险揭示   一、系统性风险   系统性风险是指由于经济、政事、社会环境等因素的变化对质券价钱形成的 影响，其主要包括利率风险、战略风险、经济周期风险、购买力风险。 况、上市公司的融资成本和利润水对等发生变化，同期改变阛阓参与者对于后市 利率变化标的及幅度的预期，这将凯旋影响证券价钱发生变化，进而影响本基金 的收益水平。对于债券投资而言，利率的变化不仅会影响债券的价钱及投资东说念主对 于后市的预期，而且会带来票息的再投资风险，对基金的收益形成影响。 发展战略、出进口贸易战略等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 将凯旋影响上市公司的计议、盈利情况。证券阛阓对宏不雅经济运行气象的凯旋反 应将影响本基金的收益水平。 值形成投资东说念主试验收益水平下落的风险。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别行业或个别证券稀奇的风险，包括上市公司计议风 险、信用风险等。 管束、财务等王人会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。 行东说念主出现背信、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东说念主信用等级下落等原因造 成的基金资产损失的风险。   三、运作管束风险 判断、决策等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形式、证券价钱 走势的判断而产生的风险，或者由于基金管束东说念主里面控制不完善而导致基金财产                                    招募讲明书 损失的风险。 障等突发情况而形成的风险，或者由于操作过程中的飞舞和毛病而产生的风险。 规操作、诈骗行径等原因形成的风险。   四、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为庸俗敞开式基金，投资东说念主可在本基金的敞开日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，死守基金份额捏有东说念主 利益优先原则，本基金管束东说念主将合理控制基金份额捏有东说念主聚集度，审慎阐明申购 赎回业务央求，包括但不限于： 基金管束东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 推辞大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金管束东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述步调对基金鸿沟赐与控 制。具体见基金管束东说念主接洽公告。 确保基金估值的自制性。 格且采取估值时候仍导致公允价值存在枢纽不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管束东说念主应当暂停接受基金申购央求、赎回央求或降速支付赎回款项。   提醒投资东说念主注重本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 讨论。   （二）本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险 标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，其余资产投资于标的指数成份股（含 存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）、非标的指数成份股（包括主板、创业板、 科创板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券等具有邃密流                                  招募讲明书 动性的金融器具。本基金拟投资的阛阓和拟投资的投资标的王人具有较高的流动 性，在平方情况下，办法 ETF 在敞开日敞开申购赎回及二级阛阓上市交易的机 制安排不错闲隙本基金日常的投资管束需要及草率赎回的资金调拨需求。本基金 的标的指数具有阛阓容量大、成交额可不雅的特性，是具有较强变现智商的优质资 产。但在顶点的、特殊的阛阓情况下，若所投资的阛阓开阔靠近流动性风险，本 基金投资标的的流动性风险也将在一定程度上影响本基金的资产变现智商及赎 回款项支付智商。 导致的流动性风险。 约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由阛阓缺少 广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法闲隙保证金要求，使 得所捏有的头寸靠近被强制平仓的风险。 流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例援助导致基金管 理东说念主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法草率基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及救济担保比例的流动性风险。   基金管束东说念主将密切温和种种资产及投资标的的交易活跃程度与价钱的连合 性格况，评估种种资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态援助，以闲隙基 金运作过程中的流动性要求，草率流动性风险。   （三）开阔赎回情形下的流动性风险管束步调   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 援助中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金援助中转入央求份额 总和后的余额）卓越前一敞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了开阔赎回。 基金份额捏有东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大                                 招募讲明书 波动时，基金管束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。 金总份额 20%以上的赎回央求的情形下：对于该基金份额捏有东说念主当日赎回央求超 过上一敞开日基金总份额 20%以上的部分，基金管束东说念主不错宽限办理赎回央求； 对于该基金份额捏有东说念主当日赎回央求未卓越 20%的部分，不错根据“全额赎回” 或“部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东说念主的赎回央求一并办理。 要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错降速支付赎回款项， 但不得卓越 20 个办事日，并应当在法则媒介上进行公告。   （四）实施备用的流动性风险管束器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可 依照法律法则及基金合同的约定，综合运用种种流动性风险管束器具，对赎回申 请进行限定援助，算作特定情形下基金管束东说念主流动性风险管束的提拔步调，备用 的流动性风险管束器具包括但不限于：   投资者请参见基金合同及招募讲明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或降速支付赎回款项的情形”和“开阔赎回的情形及处理方式”，详实了 解本基金暂停接受赎回央求的情形及标准。   在此情形下，投资者的赎回央求不被基金管束东说念主接受。   投资者请参见基金合同及招募讲明书中“基金份额的申购与赎回”中的“巨 额赎回的情形及处理方式”，详实了解本基金宽限办理赎回央求的情形及标准。   在此情形下，投资者的部分赎回央求可能被宽限办理，同期投资者完成基金 赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   投资者请参见基金合同及招募讲明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或降速支付赎回款项的情形”，详实了解本基金降速支付赎回款项的情形 及标准。                                    招募讲明书   在此情形下，投资者罗致赎回款项的时刻将可能比平方情形下有所蔓延，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   投资者请参见基金合同及招募讲明书中“基金资产估值”中的“暂停估值的 情形”，详实了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 理东说念主可暂停接受投资者的申购、赎回央求或降速支付赎回款项，可能导致投资者 无法申购、赎回本基金或罗致赎回款项的时刻比平方情形下有所蔓延。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。舞动订价机制指当本基金遭受大额申购赎回时，通过 援助基金份额净值的方式，将基金援助投资组合的阛阓冲击成安分拨给试验申 购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资 者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。当日参与申购、赎回交易的投资者存在 承担申购或者赎回产生的交易偏激他成本的风险。   本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资东说念主，收取 1.50%的赎回费，并全额计入 基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计算司帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制是一种流动性风险管束器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于有 效遏制并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手流露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和援助，仅主袋账户份额根据基金合同和招募讲明 书的约定敞开赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机 制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特 定资产的变当前刻具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况兼有可能大幅                                      招募讲明书 低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金管束东说念主 在基金如期回报中流露回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管束东说念主不承担任何保证和承诺的办事。   基金管束东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购战略，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管束东说念主筹画各项投资运作方针和基金事迹方针时以主 袋账户资产为基准，弗成响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   五、本基金特定风险   本基金为 ETF 联合基金，主要投资于办法 ETF，因此办法 ETF 靠近的风险 （例如办法 ETF 的管束风险、操格调险、基金份额二级阛阓交易价钱折溢价的 风险和时候风险等风险）可能凯旋或盘曲成为本基金的风险。   本基金为办法 ETF 的联合基金，但弗成保证本基金的阐扬与办法 ETF 的表 现完全一致，产生各别的原因包括以下几个方面：   （1）投资对象和投资范围的不同，会导致两只基金的事迹有各别；   （2）投资管束方式的不同，如在指数化投资过程中，不同的管束方式会导 致追踪指数的水平、时候技能、买入卖出的时机遴荐等的不同，会导致两只基金 的事迹有各别；   （3）基金鸿沟、投资成本、多样用度与税收的不同，会导致两只基金的业 绩有各别。由于两只基金的投资对象和投资范围不同，投资管束方式不同，基金 鸿沟也可能不同，是以，本基金的投资成本、多样用度及税收可能不同于办法 ETF；   （4）现金比例及现金管束方式的不同，会导致两只基金的事迹有各别。本 基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，捏有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。而办法 ETF 则没                                       招募讲明书 有这项法则。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计议气象、 投资东说念主神志和交易轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数成份股停牌的风险 基金可能因无法实时援助投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生昭着负面事件靠近退市风险，且 指数编制机构暂未作出援助的，基金管束东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益优先的 原则，履行里面决策标准后实时对接洽成份股进行援助，可能影响投资者的投资 损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛误。 停牌时可能靠近的风险（例如办法 ETF 基金份额二级阛阓交易价钱折溢价的风 险、追踪舛误加大的风险、投资者无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险等）可 能凯旋或盘曲成为本基金的风险。 风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可 能使基金的追踪舛误控制未达约定办法：   （1）由于标的指数援助成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪舛误。   （2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等行径导致成份股在标的指数 中的权重发生变化，使本基金在相应的组合援助中产生追踪偏离度和追踪舛误。   （3）成份股派发现金红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收 益率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时援助投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛误。                                   招募讲明书   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管束费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管束东说念主的管明智商，例如追踪指数 的水平、时候技能、买入卖出的时机遴荐等，王人会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪程度。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因缺少卖 空、对冲机制偏激他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制毛病等，由此产生追踪偏离度与追踪舛误。   （8）在平方阛阓情况下，本基金的风险控制办法是追求日均追踪偏离度的 完全值不卓越 0.35%，年追踪舛误不卓越 4%。如因标的指数编制法则援助或其 他因素导致本基金的追踪舛误控制未达约定办法，本基金净值阐扬与指数价钱走 势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和可贵，将来指数编制机构可 能由于多样原因罢手对指数的管束和可贵，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日内向中国证监会回报并提倡搞定决策，如援助运作方 式、与其他基金合并或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大 会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金 合同绝交。投资东说念主将靠近援助运作方式、与其他基金合并或者绝交基金合同等风 险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定决策确如期间，基金管束 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额捏有东说念主 利益优先原则救济基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐扬与接洽阛阓阐扬有在各别，影响投资收益。   本基金可投资资产支捏证券，主要存在以下风险：   （1）特定原始权益东说念主歇业风险、现金流展望风险等与基础资产接洽的风险；   （2）资产支捏证券信用增级步调接洽风险、资产支捏证券的利率风险、评                                招募讲明书 级风险等与资产支捏证券接洽的风险；   （3）管束东说念主背信违法风险、托管东说念主背信违法风险、专项讨论账户管束风险、 资产服务机构违法风险等与专项讨论管束接洽的风险；   （4）战略风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、时候风险和操格调 险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的阛阓风险、信用风险、 操格调险和法律风险等。由于股指期货时常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具 更为剧烈。况兼由于股指期货订价复杂，不妥当的估值可能使基金资产靠近损失 风险。股指期货采取保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在法则的时刻内补足保证金，按法则将被强制 平仓，可能给投资东说念主带来损失。   本基金可投资国债期货，可能靠近阛阓风险、基差风险、流动性风险。阛阓 风险是因期货阛阓价钱波动使所捏有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险 是期货阛阓的稀奇风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保 值或套利效率，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流畅 量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风 险往往是由阛阓缺少广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法 闲隙保证金要求，使得所捏有的头寸靠近被强制平仓的风险。   本基金可投资股票期权，股票期权的风险主要包括阛阓风险、保证金风险、 信用风险和操格调险等。阛阓风险指由于标的价钱变动而产生的养殖品的价钱波 动。保证金风险指由于无法实时筹措资金闲隙建立或者救济养殖品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。信用风险指交易敌手不肯或无法履行契约的风险。操 格调险则指因交易过程、交易系统、东说念主员疏失、或其他不可预期时刻所导致的损 失。                                  招募讲明书   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大交易额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票算作担保品进行融资时， 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险， 还得支付相应的利息或用度，如判断造作或操作欠妥，会加大亏蚀。   （2）担保智商及限制交易风险：单只或全部证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资履历等，这些影响可能给本基金形成经济损失。此外，本基金 也可能靠近由于自身救济担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户交易受到限制，从而形成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资交易期间，淌若弗成按照约定的期 限了债债务，或上市证券价钱波动，导致日终算帐后救济担保比例低于申饬线， 且弗成按照约定追加担保物时，将靠近担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金形成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险、阛阓风险和其他风险。   （1）流动性风险：指本基金靠近大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现支付赎回款项的风险；   （2）信用风险：指转融通证券出借敌手方可能无法实时送还出借证券、无 法支付相应权益补偿及接洽用度的风险；   （3）阛阓风险：指证券出借后，可能靠近出借期间无法实时处置证券的市 场风险；   （4）其他风险：如宏不雅战略变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现枢纽 事件、交易敌手方背信、业务法则援助、信息时候弗成平方运行等风险。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里交易机制接洽的风险可能凯旋或盘曲成为本基金的风险。本基金可根 据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于存托凭证或遴荐 不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。                                  招募讲明书   本基金为发起式基金，《基金合同》收效之日起三年后的对应日，若基金资 产净值低于 2 亿元，基金合同自动绝交，且不得通过召开基金份额捏有东说念主大会延 续基金合同期限。若届时的法律法则或中国证监会法则发生变化，上述绝交法则 被取消、窜改或补充，则本基金不错参照届时有用的法律法则或中国证监会法则 扩充。基金份额捏有东说念主可能靠近基金合同提前绝交的不笃定性风险。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、市 场轨制以及交易法则等各别带来的稀奇风险，包括不限于如下特殊风险：   （1）股价波动较大的风险。科创板对个股逐日涨跌幅限制为 20%，且新股 上市后的前 5 个交易日不设立涨跌幅限制，股价可能阐扬出比 A 股其他板块更 为剧烈的波动；   （2）流动性风险。科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块， 投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，存在基金捏有股票无法正 常成交的风险；   （3）退市风险。科创板扩充比 A 股其他板块更为严格的退市圭臬，且退市 标准存在一定判袂，因此上市公司退市风险更大，可能会对基金净值产生不利影 响；   （4）本基金投资聚集度相对较高的风险。因科创板上市公司营业模式、盈 利模式等可能存在一定的相似性，因此，捏仓股票股价存在同向波动的可能，从 而产生对基金净值不利的影响。   六、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募讲明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特性的详细性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者妥当性管束实施 辅导（试行）》及里面评级圭臬，将基金居品按照风险由低到高端正进行风险级 别评定分歧，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并无须然一致或存在对应关系。同                                  招募讲明书 时，不同销售机构因其采取的具体评价圭臬和方法的各别，对兼并居品风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金试验运 作情况等应时援助对本基金的风险评级。敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之间的匹配历练，并须实时温和销 售机构对于本基金风险评级的援助情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险   除以上主要风险除外，基金还可能遇到以下风险： 发性事件或不可抗力原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 完善而产生的风险； 因内幕交易、诈骗行径等产生的违法风险； 能会在一定程度上影响办事的连合性，并可能对基金运作产生影响； 基金资产的损失，影响基金收益水平；                                   招募讲明书          第十八部分    基金的绝交与算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则法则 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，经履行妥当标准， 由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议收效后 2 日内在法则媒介公告。   二、《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行接洽标准后，《基金合同》应当绝交： 基金托管东说念主说合的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、顺应《中华东说念主民共和国证券法》法则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产算帐小组调处接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；                                  招募讲明书   （4）制作算帐回报；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐回报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 回报出具法律意见书；   （6）将算帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系枢纽事项须实时公告；基金财产算帐回报经顺应《中华东说念主 民共和国证券法》法则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐回报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 回报登载在法则网站上，并将算帐回报提醒性公告登载在法则报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则法则的最 低期限。                                 招募讲明书            第十九部分   基金合同内容摘抄   一、基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系法则，基金管束东说念主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用 并管束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法则法则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照法则召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律法则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律法则，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采取必要步调保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的接洽行径进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或寄予其他顺应条件的机构担任基金登记机构办 理基金登记业务并得到《基金合同》法则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律法则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用推进权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律行径；                                 招募讲明书   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在顺应联系法律、法则的前提下，制订和援助联系基金认购、申购、 赎回、援助、如期定额投资和非交易过户等业务法则；   （17）在不违背法律法则和监管法则且对基金份额捏有东说念主利益无试验不利影 响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易算帐等款项，基金管束东说念主有权代表 基金份额捏有东说念主以基金资产算作质押进行融资；   （18）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系法则，基金管束东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎勤奋的原则管束和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产相互零丁，对所管束的不同基金分别 管束，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系法则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取妥当合理的步调使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法顺应《基金合同》等法律文献的法则，按联系法则筹画并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报；   （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他联系法则，履行信息流露及 回报义务；                                   招募讲明书   （12）保守基金营业奥密，不泄漏基金投资讨论、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他联系法则另有法则外，在基金信息公开流露前应予遁藏，不 向他东说念主泄漏，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科看护人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有 东说念主分拨基金收益；   （14）按法则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系法则召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按法则保存基金财产管束业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律法则法则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在法则时刻发出，况兼 保证投资者概况按照《基金合同》法则的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参预基金财产算帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近驱散、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会 并通知基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》法则履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管束东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担办事；   （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益应用诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 收效，基金管束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）扩充收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；                                  招募讲明书   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系法则，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的法则安全 救济基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则法则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成枢纽损失的 情形，应报告中国证监会，并采取必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据接洽阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （7）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系法则，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以老实信用、勤奋尽责的原则捏有并安全救济基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业形式，配备弥散的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别设立账户，零丁核算，分账管束， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系法则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）救济由基金管束东说念主代表基金缔结的与基金联系的枢纽合同及联系凭证；                                 招募讲明书   （6）按法则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；   （7）保守基金营业奥密，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系法则另有 法则外，在基金信息公开流露前赐与遁藏，不得向他东说念主泄漏，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科看护人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金管束东说念主筹画的基金资产净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱及法律法则法则的接洽内容；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具意见，说 明基金管束东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；淌若 基金管束东说念主有未扩充《基金合同》法则的行径，还应当讲明基金托管东说念主是否采取 了妥当的步调；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他接洽贵寓不低于法 律法则法则的最低期限；   （12）从基金管束东说念主或其寄予的登记机构处罗致并保存基金份额捏有东说念主名 册；   （13）按法则制作接洽账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或联系法则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系法则，召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金管束东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的法则监督基金管束东说念主的投资运作；   （17）参预基金财产算帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近驱散、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会， 并通知基金管束东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿办事，其抵偿                                   招募讲明书 办事不因其退任而免除；   （20）按法则监督基金管束东说念主按法律法则和《基金合同》法则履行我方的义 务，基金管束东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金管束东说念主追偿；   （21）扩充收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系法则，基金份额捏有东说念主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照法则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者托福代表出席办法 ETF 基金份额捏有 东说念主大会并对办法 ETF 基金份额捏有东说念主大会审议事项应用表决权；   （10）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系法则，基金份额捏有东说念主的义务包括 但不限于：   （1）讲求阅读并效用《基金合同》、招募讲明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温和基金信息流露，实时应用权利和履行义务；                                    招募讲明书   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所法则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》绝交的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）扩充收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）发起资金提供方捏有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的标准和法则   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金是办法 ETF 的联合基金，本基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏 有的本基金基金份额出席或者托福代表出席办法 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并 参与表决，其捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在办法 ETF 基金 份额捏有东说念主大会的权益登记日，本基金捏有办法 ETF 基金份额的总和乘以该基 金份额捏有东说念主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例。筹画结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。   本基金的基金管束东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有 东说念主以办法 ETF 的基金份额捏有东说念主的身份应用办法 ETF 的基金份额捏有东说念主大会的 表决权，但可接受本基金的特定基金份额捏有东说念主的寄赐与本基金的基金份额捏有 东说念主代理东说念主的身份出席办法 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管束东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集办法 ETF 基金份额捏有东说念主大会的，须先罢职本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额捏有东说念主大会。本基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集办法 ETF 基金份额捏有东说念主大会的，由本基金基金管束东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议 召开或召集办法 ETF 基金份额捏有东说念主大会。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由                                   招募讲明书 律法则、中国证监会另有法则或基金合同另有约定的除外）：   （1）绝交《基金合同》；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）援助基金运作方式；   （5）援助基金管束东说念主、基金托管东说念主的报恩圭臬或普及销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会标准；   （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）基金管束东说念主代表本基金基金份额捏有东说念主提议召开或召集办法 ETF 基 金份额捏有东说念主大会；   （12）单独或总共捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生枢纽影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无试验性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》法则的范围内援助本基金的申购费率、调 低销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无试验性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生枢纽变化；                                    招募讲明书   （5）在法律法则法则或中国证监会许可的范围内且对基金份额捏有东说念主利益 无试验性不利影响的前提下，增多、减少或援助基金份额类别设立，罢手现有基 金份额类别的销售或援助基金份额分类办法及法则；   （6）在法律法则法则或中国证监会许可的范围内且对基金份额捏有东说念主利益 无试验性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）在不违背法律法则及对基金份额捏有东说念主利益无试验性不利影响的前提 下，基金管束东说念主、登记机构、销售机构援助联系基金认购、申购、赎回、援助、 如期定额投资、基金交易、收益分拨、非交易过户、转托管等业务的法则；   （8）按照本基金合同约定，由办法 ETF 的联合基金变更为凯旋投资该标的 指数的指数基金；   （9）按照法律法则和《基金合同》法则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管束东说念主召集。 提倡书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通知基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金管束 东说念主，基金管束东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提倡书面提议。基金管束东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提倡提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提倡提议的基                                   招募讲明书 金份额捏有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通知基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得欺压、侵略。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的通知时刻、通知内容、通知方式 告。基金份额捏有东说念主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中讲明本次基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通讯方式、寄予的公证机关偏激联 系方式和接洽东说念主、表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管束东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面通知基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。                                  招募讲明书   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 捏有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲授顺应法律法则、《基金合 同》和会议通知的法则，况兼捏有基金份额的凭证与基金管束东说念主捏有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证娇傲， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个办事日内连 续公布接洽提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管束东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通知法则的方式收取基金份额捏有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管束东说念主经 通知不参预收取表决意见的，不影响表决效力；                                  招募讲明书   （3）本东说念主凯旋出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主凯旋出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主凯旋出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中凯旋出具表决意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的寄予东说念主捏有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲授符 正当律法则、《基金合同》和会议通知的法则，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会，具体方式在会议通知 中列明。 非现场方式相勾通的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议标准比照现场开会和通 讯方式开会的标准进行。表决方式上，基金份额捏有东说念主也不错采取收集、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议通知中载明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修 改、决定绝交《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额捏有东说念主大会讨论的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。                                 招募讲明书   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开始由大会主捏东说念主按照下列第（七）条法则标准笃定 和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；淌若基金管束东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏 有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参预会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲授文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，开始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法则的须以 很是决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 援助基金运作方式、更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、绝交《基金合同》、本基 金与其他基金合并以很是决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相背根据讲授，不然提交顺应会议通知中法则的阐明基金份额捏有东说念主身份文献的                                 招募讲明书 表决视为有用出席的基金份额捏有东说念主，口头顺应会议通知法则的表决意见视为有 效表决，表决意见隐约不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议运转后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运转 后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主捏东说念主应当赶紧公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会                                  招募讲明书 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在法则媒介上公告。淌若采取 通讯方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当扩充收效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管束 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若接洽 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日接洽基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日接洽基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）接洽基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主；                                   招募讲明书 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表 决条件等法则，但凡凯旋援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致接洽内 容被取消或变更的，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可凯旋对 本部安分容进行修改和援助，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、绝交与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，经履行妥当程 序，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议收效后 2 日内在法则媒介公告。   （二）《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行接洽标准后，《基金合同》应当绝交： 基金托管东说念主说合的；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、顺应《中华东说念主民共和国证券法》法则的注册司帐师、讼师以及中国证监会                                  招募讲明书 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产算帐小组调处接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐回报；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐回报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 回报出具法律意见书；   （6）将算帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系枢纽事项须实时公告；基金财产算帐回报经顺应《中华东说念主 民共和国证券法》法则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐回报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 回报登载在法则网站上，并将算帐回报提醒性公告登载在法则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则法则的最                                招募讲明书 低期限。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，应经友好协商搞定，如经友好协商未能搞定的，则任何一方均有权将争议提 交上海海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁 的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。除非仲 裁裁决另有法则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续古道、勤奋、尽责 地履行基金合同法则的义务，可贵基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含香港很是 行政区、澳门很是行政区及台湾地区法律）统治并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公形式和营业形式查阅。                                            招募讲明书              第二十部分        托管合同内容摘抄    一、基金托管合同当事东说念主    （一）基金管束东说念主    称呼：国泰基金管束有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室    法定代表东说念主：周向勇    成立日历：1998 年 3 月 5 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号    组织样式：有限办事公司    注册本钱：1.1 亿元东说念主民币    存续期限：捏续计议    接洽电话：400-888-8688    （二）基金托管东说念主    称呼：广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼    法定代表东说念主：林传辉    成立日历：1994 年 1 月 21 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行广东省分行粤银管字【1991】 第 133 号    注册本钱：东说念主民币 7，621，087，664 元    存续期间：遥远    基金托管履历批文及文号：证监许可【2014】510 号    组织样式：股份有限公司    计议范围：证券经纪；证券投资计算；与证券交易、证券投资行动联系的财 务看护人；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资 基金托管；为期货公司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。（依 法须经批准的面容，经接洽部门批准后方可开展计议行动。）                                       招募讲明书   二、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法则的法则及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于办法 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地完结投资办法，本基金可少量投资于非标的指数成份 股（包括主板、创业板、科创板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭 证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级 债、场所政府债券、政府支捏机构债券、中期单子、可援助债券（含分离交易可 转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、金融养殖器具 （包括股指期货、国债期货、股票期权等）、资产支捏证券、同行存单、银行存 款、货币阛阓器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须顺应中国证监会接洽法则）。   本基金可根据法律法则的法则参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值 的 90%。每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证 金后，本基金捏有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资股指期权等其他金融养殖器具或 者其他投资品种或变更投资比例限制，基金管束东说念主在履行妥当标准后，不错相应 援助本基金的投资范围和投资比例法则。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法则的法则及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资、融券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和援助期限进行监督： 金后，本基金捏有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 金资产净值的 10%；                                    招募讲明书 该资产支捏证券鸿沟的 10%； 券，不得卓越其种种资产支捏证券总共鸿沟的 10%； 基金捏有资产支捏证券期间，淌若其信用等级下落、不再顺应投资圭臬，应在评 级回报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （1）本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得卓越 基金资产净值的 10%；   （2）本基金在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得卓越基 金捏有的股票总市值的 20%；   （3）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧 差筹画）应当顺应基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （4）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得卓越上一交易日基金资产净值的 20%；   （1）本基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得卓越 基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得超 过基金捏有的债券总市值的 30%；   （2）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得卓越上一交易日基金资产净值的 30%；   （3）本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧差筹画）应当顺应基金合同对于债券投资 比例的联系约定； 入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的                                    招募讲明书 产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （1）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得卓越基金资 产净值的 10%；    （2）本基金开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期 权的，应捏有合约行权所需的全额现金或交易所法则认同的可冲抵期权保证金的 现金等价物；    （3）本基金未平仓的期权合约面值不得卓越基金资产净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数筹画； 与其他有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；    （1）参与转融通证券出借业务的资产，不得卓越基金资产净值的 30%，其 中，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险管束法则》所 述流动性受限证券的范围；    （2）参与转融通证券出借业务的单只证券不得卓越本基金捏有该证券总量 的 50%；    （3）最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；    （4）证券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均筹画；    （5）因证券阛阓波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金管束东说念主之外的 因素以致基金投资不顺应上述比例限制的，基金管束东说念主不得新增出借业务； 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管束东说念主之外 的因素以致基金不顺应该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保                                       招募讲明书 捏一致； 上市交易的股票合并筹画；   因证券/期货阛阓波动、基金鸿沟变动、标的指数成份股援助、标的指数成 份股流动性限制、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交易停牌等基金管束东说念主之 外的因素以致基金投资比例不顺应上述第 1 项法则投资比例的，基金管束东说念主应当 在 20 个交易日内进行援助。除上述第 1、2、7、14、15、16 项情形之外，因证 券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股援助、标 的指数成份股流动性限制、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交易停牌等基金 管束东说念主之外的因素以致基金投资比例不顺应上述法则投资比例的，基金管束东说念主应 当在接洽证券可交易的 10 个交易日内进行援助，但中国证监会法则的特殊情形 除外。法律法则另有法则的从其法则。   基金管束东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同收效之日起开 始。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行妥当标准后，则本基金投资不再受接洽限制或按变更后的法则扩充。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法则的法则及《基金合同》的约定，对本基 金投资不容行径进行监督。为可贵基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用 于下列投资或者行动：                                 招募讲明书   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行妥当标准后，则本基金投资不再受接洽限制或以变更后的限制为准。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主偏激控股推进、试验 控制东说念主或者与其有枢纽猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他枢纽关联交易的，应当顺应基金的投资办法和投资策略，死守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，防御利益苟且，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱扩充。接洽交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与流露。枢纽关联交易应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行妥当标准后，则本基金投资不再受接洽限制或按变更后的法则扩充。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法则的法则及《基金合同》的约定，对基金 管束东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。   本基金参与银行间债券交易前，基金管束东说念主须向基金托管东说念主提供经慎重遴荐 的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东说念主监督基金管束东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易 敌手名单进行交易。基金管束东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单进行 更新，如基金管束东说念主根据阛阓情况需要临时援助银行间债券阛阓交易敌手名单， 应向基金托管东说念主讲明情理，在与交易敌手发生交易前 3 个办事日内与基金托管东说念主 协商搞定。基金管束东说念主收到基金托管东说念主书面阐明后，被阐明援助的名单运转收效， 新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同 进行结算。基金管束东说念主负责对交易敌手的资信控制，按银行间债券阛阓的交易规 则进行交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东说念主不承 担由此形成的相应法律办事及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主笃定的时刻前仍未承担背信办事偏激他接洽法律办事的，基金管束东说念主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向接洽交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同形成的 损失。如基金托管东说念主过后发现基金管束东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方 式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管束东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成                                招募讲明书 的相应损构怨办事。如基金管束东说念主未提供名单，视为可与全阛阓交易敌手进行交 易。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法则的法则及《基金合同》的约定，对基金 管束东说念主投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金管束东说念主应笃定顺应条件的系数入款银行的名单， 并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主对基金投资银行入款的交易敌手是否顺应 联系法则进行监督。基金管束东说念主应根据法律法则的法则及《基金合同》的约定， 建立投资轨制、审慎遴荐入款银行，作念好风险控制；并按照基金托管东说念主的要求配 合基金托管东说念主完成接洽业务办理。   （六）基金托管东说念主根据联系法律法则的法则及《基金合同》的约定，对基金 资产净值筹画、种种基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、接洽信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据 等进行监督和核查。   淌若基金管束东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将作假的事迹阐扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担相应办事，并将在发现后立即回报中 国证监会。   （七）基金托管东说念主根据联系法律法则的法则及《基金合同》的约定，对基金 投资流畅受限证券进行监督。 受限证券联系问题的通知》等联系法律法则法则。 开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交 易证券，不包括由于发布枢纽讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不 明确的证券。   本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限办事公司或中 央国债登记结算有限办事公司负责登记和存管，并可在证券交易所或宇宙银行间 债券阛阓交易的证券。   本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管束东说念主负责                                招募讲明书 接洽办事的落实和协调，并确保基金托管东说念主概况平方查询。因基金管束东说念主原因产 生的流畅受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全救济本基金资产的责 任与损失，及因流畅受限证券存管凯旋影响本基金安全的办事及损失，由基金管 理东说念主承担。 风险控制轨制、流动性风险控制预案等规章轨制。基金管束东说念主应当根据基金流动 性的需要合理安排流畅受限证券的投资比例，并在风险控制轨制中明确具体比 例，幸免基金出现流动性风险。基金管束东说念主应当将上述规章轨制提交给基金托管 东说念主。   基金管束东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对接洽风险 采取积极有用的步调，在合理的时刻内有用搞定基金运作的流动性问题。如因基 金开阔赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活贫穷时，基金管束东说念主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担相应损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担相应办事。如因基金管束东说念主原 因导致本基金出现损失以致基金托管东说念主承担连带抵偿办事的，基金管束东说念主应抵偿 基金托管东说念主由此遭受的损失。   在投资流畅受限证券之前，基金管束东说念主应至少提前一个交易日向基金托管东说念主 提供联系流畅受限证券的接洽信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期、 基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已捏有流畅 受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金管束东说念主应保证上述信息 的真正、竣工。   基金托管东说念主在监督基金管束东说念主投资流畅受限证券的过程中，如觉得因阛阓出 现剧烈变化导致基金管束东说念主的具体投资行径可能对基金财产形成较大风险，基金 托管东说念主有权要求基金管束东说念主对该风险的摈弃或防御步调进行补充和整改，并作念出 书面讲明。不然，基金托管东说念主经预先书面通知基金管束东说念主，有权推辞扩充其联系 指示。因推辞扩充该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应办事，并 有权回报中国证监会。   淌若基金管束东说念主未按照本合同的约定向基金托管东说念主报送接洽数据或者报送                                  招募讲明书 了子虚的数据，导致基金托管东说念主弗成履行基金托管东说念主职责的，基金管束东说念主应照章 承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据《基金合同》及本合同履行职责外， 因投资流畅受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本合同履行监督职责后不承担 上述损失。   （八）基金参与转融通证券出借业务，基金管束东说念主应当效用严慎计议的原则， 配备时候系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管束轨制，完善业务 经过，有用防御和控制风险，基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行 监督与复核。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计算司帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有枢纽影响的事项详见招募讲明书的法则。   （十）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作中 违背法律法则和《基金合同》的法则，应实时以书面样式通知基金管束东说念主限期纠 正。基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管束东说念主收到通 知后应不才一办事日前实时查对并以书面样式给基金托管东说念主发出回函，就基金托 管东说念主的合理疑义进行解释或举证，讲明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限 内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督 促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应回报中国证监会。基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易标准已 经收效的投资指示违背法律、行政法则和其他联系法则，或者违背《基金合同》 约定的，应当立即通知基金管束东说念主，并回报中国证监会。   （十一）基金管束东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合 同》和本托管合同对基金业务扩充核查。对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金管 理东说念主应在法则时刻内回复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；                                 招募讲明书 对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督回报的事项，基金管束 东说念主应积极配合提供接洽数据贵寓和轨制等。   （十二）基金托管东说念主发现基金管束东说念主有枢纽违法行径，应实时回报中国证监 会，同期通知基金管束东说念主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金管束东说念主 无刚直情理，推辞、欺压对方根据本合同法则应用监督权，或采取拖延、诈骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡申饬仍不改正的，基 金托管东说念主应回报中国证监会。   三、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全救济基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户、期货结算 账户等投资所需账户、复核基金管束东说念主筹画的基金资产净值和种种基金份额净 值、根据基金管束东说念主指示办理算帐交收、接洽信息流露和监督基金投资运作等行 为。   （二）基金管束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管束、未扩充或无故蔓延扩充基金管束东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本合同偏激他联系法则时，应实时以书面样式通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通知后应不才一办事日前实时查对并以 书面样式给基金管束东说念主发出回函，讲明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限 内实时改正。在上述规如期限内，基金管束东说念主有权随时对通知县项进行复查，督 促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查行径，包括但不限 于：提布置洽贵寓以供基金管束东说念主核查托管财产的竣工性和真正性，在法则时刻 内回复基金管束东说念主并改正。   （三）基金管束东说念主发现基金托管东说念主有枢纽违法行径，应实时回报中国证监会， 同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，推辞、欺压对方根据本合同法则应用监督权，或采取拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管束东说念主提倡申饬仍不改正的，基金管 理东说念主应回报中国证监会。   四、基金财产的救济   （一）基金财产救济的原则                                   招募讲明书 正当合规指示，基金托管东说念主不得自交运用、贬责、分拨基金的任何财产。 户等投资所需账户。 整与零丁。 救济基金财产，如有特殊情况两边可另行协商搞定。 笃定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时通知基金管束东说念主采取步调进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金管束东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担相应 办事，但应赐与必要的协助与配合。 托管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 履历的营业银行开设的基金认购专户。该账户由基金管束东说念主或其寄予的登记机构 开立并管束。 售，发起资金提供方认购金额及承诺捏有期限顺应《基金法》、                            《运作办法》等有 关法则后，基金管束东说念主应将召募到的属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为 本基金开立的基金托管资金账户，同期在法则时刻内，遴聘顺应《中华东说念主民共和 国证券法》法则的司帐师事务所进行验资，出具验资回报，验资机构需在验资报 告中对发起资金提供方偏激捏有份额进行专门讲明，出具的验资回报应由参预验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。基金托管东说念主在收到资金当日 出具接洽讲授文献。                                招募讲明书 东说念主按法则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金托管账户的开立和管束 据基金管束东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主救济和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 管东说念主和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束 深圳分公司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管束东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级 法东说念主算帐办事，基金管束东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限办事公司的法则扩充。 账户资产的管束和运用由基金管束东说念主负责。 波及接洽账户的开设、使用的，按联系法则开设、使用并管束；若无接洽法则， 则基金托管东说念主应当比照并效用上述对于账户开设、使用的法则。   （五）债券托管专户的开设和管束   根据基金管束东说念主的要求，《基金合同》收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银 行、中央国债登记结算有限办事公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司的联系规                                     招募讲明书 定，以基金的口头在中央国债登记结算有限办事公司、银行间阛阓算帐所股份有 限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金 管束东说念主代表基金缔结宇宙银行间债券阛阓债券回购主合同。宇宙银行间同行拆借 阛阓的交易履历由基金管束东说念主以基金的口头央求，银行间债券阛阓准入备案由基 金管束东说念主和基金托管东说念主共同负责。   （六）其他账户的开立和管束 的法则，在基金管束东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按联系法则使用并管束。 理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的救济   基金财产投资的联系什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主 负责妥善救济，救济凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金管束东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主试验有用控制下的什物证券在 基金托管东说念主救济期间的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金托管东说念主承担。基金 托管东说念主对基金托管东说念主除外机构试验有用控制的证券不承担救济办事。   （八）与基金财产联系的枢纽合同的救济   由基金管束东说念主代表基金签署的、与基金联系的枢纽合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主救济。除合同另有法则外，基金管束东说念主在代表基金签署与基金 联系的枢纽合同期应保证基金一方捏有两份以上的原本，以便基金管束东说念主和基金 托管东说念主至少各捏有一份原本的原件。枢纽合同的救济期限不低于法律法则法则的 最低期限。对于无法取得二份以上的原本的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供加 盖公章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得调动。   五、基金资产净值筹画和司帐核算   （一）基金资产净值的筹画及复核标准   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。任一类基金份额净 值是按照每个办事日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份 额的余额数目筹画，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管束                                  招募讲明书 东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急援助机制。国度另有法则的，从其规 定。   基金管束东说念主于每个办事日筹画基金资产净值及种种基金份额净值，并按法则 公告。   基金管束东说念主应每个办事日对基金资产估值，但基金管束东说念主根据法律法则或基 金合同的法则暂停估值时除外。基金管束东说念主每个办事日对基金资产估值后，将基 金资产净值和种种别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金管束东说念主按约定对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的办法 ETF 基金份额、股票、债券、资产支捏证券、银行入款本 息、应收款项、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、其他投资等资产 及欠债。   基金管束东说念主与基金托管东说念主应按照《基金合同》约定的估值方法进行估值。   基金管束东说念主与基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理特殊情况。   （三）基金份额净值毛病的处理方式   基金管束东说念主与基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理估值毛病。   （四）暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且采取估值时候仍导致公允价值存在枢纽不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管束东说念主应当暂停估值；                                  招募讲明书   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据《基金合同》的约定对主袋账户资产进行估 值并流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度联系部门法则的司帐轨制扩充。   （七）基金账册的建立   基金管束东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报。基金管束东说念主独随即 设立、记录和救济本基金的全套账册。若基金管束东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金管束东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的筹画和公告的，以基金管束东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与回报的编制和复核   基金管束东说念主应当实时编制并对外提供真正、竣工的基金财务司帐回报。月度 报表的编制，基金管束东说念主应于每月晦了后 5 个办事日内完成。季度回报应在每个 季度结果之日起 15 个办事日内编制完了并赐与公告；中期回报在司帐年度半年 终了后两个月内编制完了并赐与公告；年度回报在司帐年度结果后三个月内编制 完了并赐与公告。基金年度回报中的财务司帐回报应当经过顺应《中华东说念主民共和 国证券法》法则的司帐师事务所审计。《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管 理东说念主不错不编制当期季度回报、中期回报或者年度回报。   基金管束东说念主在上述财务报表完成后，将报表提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后进行复核，并将复核结果书面通知基金管束东说念主。基金管束东说念主和基 金托管东说念主之间的上述文献往复均以邮件的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行援助，援助以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金管束东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基 金管束东说念主提供的回报上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复 核意见书，两边各自留存一份。淌若基金管束东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公                                       招募讲明书 告之日之前就接洽报抒发成一致，基金管束东说念主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东说念主有权就接洽情况报中国证监会备案。   （九）基金管束东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据 和编制结果。   六、基金份额捏有东说念主名册的登记与救济   本基金的基金管束东说念主和基金托管东说念主须分别妥善救济的基金份额捏有东说念主名册， 包括基金合同收效日、基金合同绝交日、基金权益登记日、基金份额捏有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏 有东说念主名册的内容至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由登记机构编制，由基金管束东说念主审核并提交基金托管东说念主 救济。基金托管东说念主有权要求基金管束东说念主提供任意一个交易日或全部交易日的基金 份额捏有东说念主名册，基金管束东说念主应实时提供，不得拖延或推辞提供。   基金管束东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同生 效日、基金合同绝交日等波及到基金蹙迫事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发 寿辰后十个办事日内提交。   基金管束东说念主和基金托管东说念主应妥善救济基金份额捏有东说念主名册，保存期限不少于 法律法则法则的最低期限。基金托管东说念主不得将所救济的基金份额捏有东说念主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应效用遁藏义务。若基金管束东说念主或基金托管东说念主 由于自身原因无法妥善救济基金份额捏有东说念主名册，应按联系法则法则各自承担相 应的办事。   七、争议搞定方式   因本合同产生或与之接洽的争议，两边当事东说念主应经友好协商搞定，如经友好 协商未能搞定的，则任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会， 按照该会届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾 的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担，仲裁裁决另有决 定的除外。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续 古道、勤奋、尽责地履行《基金合同》和本托管合同法则的义务，可贵基金份额                                  招募讲明书 捏有东说念主的正当权益。   本合同受中华东说念主民共和国法律（为本合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖并从其解释。   八、托管合同的变更、绝交与基金财产的算帐   （一）托管合同的变更标准   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与基金合同的法则有任何苟且。   （二）基金托管合同绝交的情形 权；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。在基金财产算帐小组接管基金财产之前，基金管束东说念主和基金 托管东说念主应按照基金合同和托管合同的法则陆续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、顺应《中华东说念主民共和国证券法》法则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产算帐小组调处接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐回报；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐回报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐                                  招募讲明书 回报出具法律意见书；   （6）将算帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   算帐过程中的联系枢纽事项须实时公告；基金财产算帐回报经顺应《中华东说念主 民共和国证券法》法则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐回报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 回报登载在法则网站上，并将算帐回报提醒性公告登载在法则报刊上。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则法则的最 低期限。                                               招募讲明书           第二十一部分          对基金份额捏有东说念主的服务     基金管束东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管束东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增多、修改这些 服务面容。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提倡计算、建议、投诉等需 求，基金管束东说念主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。     三、短信提醒发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金管束东说念主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金管束东说念主如期或不如期向投资东说念主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金管束东说念主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金管束东说念主如期或不如期向投资东说念主发送电子资讯。     五、接洽基金管束东说念主 层     邮编：200082     六、如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方式 接洽基金管束东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面贯通了本招募讲明书。                          招募讲明书      第二十二部分    其他应流露事项 无。                                招募讲明书      第二十三部分 招募讲明书存放及查阅方式   本招募讲明书存放在本基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公形式，投 资东说念主可在办公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募讲明书复制件或复印件， 但应以招募讲明书原本为准。基金管束东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。                                        招募讲明书            第二十四部分       备查文献  以下备查文献存放在本基金管束东说念主、基金托管东说念主的办公形式。投资东说念主可在办 公时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。  一、中国证监会对于准予国泰富时中国 A 股目田现金流聚焦交易型敞开式 指数证券投资基金发起式联合基金注册的批复文献  二、《国泰富时中国 A 股目田现金流聚焦交易型敞开式指数证券投资基金 发起式联合基金基金合同》  三、《国泰富时中国 A 股目田现金流聚焦交易型敞开式指数证券投资基金 发起式联合基金托管合同》  四、法律意见书  五、基金管束东说念主业务履历批件、营业执照  六、基金托管东说念主业务履历批件、营业执照  七、中国证监会要求的其他文献                                国泰基金管束有限公司

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